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  3. 直接持有期货公司5％以上股权的境外股东持续经营( )年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。

直接持有期货公司5％以上股权的境外股东持续经营( )年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。

admin2021-04-29  28
问题 直接持有期货公司5％以上股权的境外股东持续经营(    )年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。
选项 A、2
B、3
C、4
D、5
答案D
解析 《外商投资期货公司管理办法》第五条规定，直接持有期货公司5％以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：
(1)持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；
(2)管理层具有良好的专业素质和管理能力；
(3)具有健全的内部控制制度和风险管理体系；
(4)具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；
(5)中国证监会规定的其他审慎性条件。
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