2. 财经
  3. 以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是( )。

以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是( )。

admin2022-06-25  23
问题 以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是(          )。
选项 A、基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
B、基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户
C、基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
D、基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
答案B
解析 基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守以下规范：
①基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范；
②基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范；
③基金从业人员应当积极配合基金管理机构的监管；
④负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果；
⑤普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。
一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
故本题选B。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ljO2FFFM
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)