投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得( )。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 Ⅲ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

admin2018-10-21 25

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得( )。
Ⅰ．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅲ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

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下列属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。Ⅰ．基金风险水平与基金规模Ⅱ．时期选择Ⅲ．投资目标与范围Ⅳ．基金经理过往业绩

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案()天内无异议后实施。

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。Ⅰ．保护投资者Ⅱ．保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ．降低非系统风险Ⅳ．降低系统性风险

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

下列选项中，不属于实行次交易日起回转交易的是()。Ⅰ．债券竞价交易Ⅱ．权证交易Ⅲ．B股交易Ⅳ．深圳证券交易所专项资产管理计划收益权份额协议交易

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为连续竞价时间。Ⅰ．9：15～9：25Ⅱ．9：30～11：30Ⅲ．14：57～15：00Ⅳ．13：00～15：00

根据《跟单信用证统一惯例》的规定，可转让信用证()

资本主义银行的利润率是__、_、_____。

“备案号”栏应填写()。“运费”栏应填写()。

按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，下列关于基金分红的说法正确的是()。

在累进税率的分类中，使用时间较长和应用较多的是()。

简述《中华人民共和国教师法》规定的教师享有的权利。

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下列属于基金业绩评价需考虑的因素的是()。Ⅰ．基金风险水平与基金规模Ⅱ．时期选择Ⅲ．投资目标与范围Ⅳ．基金经理过往业绩

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案()天内无异议后实施。

下列选项中，属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。Ⅰ．保护投资者Ⅱ．保证证券市场的公平、效率和透明Ⅲ．降低非系统风险Ⅳ．降低系统性风险

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

下列选项中，不属于实行次交易日起回转交易的是()。Ⅰ．债券竞价交易Ⅱ．权证交易Ⅲ．B股交易Ⅳ．深圳证券交易所专项资产管理计划收益权份额协议交易

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的()为连续竞价时间。Ⅰ．9：15～9：25Ⅱ．9：30～11：30Ⅲ．14：57～15：00Ⅳ．13：00～15：00

根据《跟单信用证统一惯例》的规定，可转让信用证()

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“备案号”栏应填写()。“运费”栏应填写()。

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