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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当采取的措施有( )。
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当采取的措施有( )。
admin
2015-03-18
17
问题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当采取的措施有( )。
选项
A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率
答案
A,B,C,D
解析
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:
①向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施;
②要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平;
③要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响;
④责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率,并提交有关风险控制指标水平的报告。
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