根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )

admin2013-10-30 39

问题根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )

选项 A、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B、不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

答案B

解析 B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

半年度报告需要披露所有的关联交易。()

资本资产定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。(　　)

下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有(　　)。

夏普指数调整的是部分风险,因此当某基金就是投资者的全部投资时,可以用夏普指数作为绩效衡量的适宜指标。()

基金托管在从事会计核算和估值时，应采取有效的风险控制措施，包括()。

根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的()。

股票投资组合的目的之一是实现收益最大化。关于股票市场组合的收益，下列说法正确的有()。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

再投资风险是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化，它是债券投资者所面临的主要风险。()

已知二维随机变量(X，Y)服从区域G：0≤x≤1，0≤Y≤2上的均匀分布，则P{X≤1，Y≤1}=________．

______yourealizeyourtroublewithEnglishlearning,youcantakesomeeffectivesteps.

我国《职业病防治法》的立法宗旨是

营养性缺铁性贫血是一种

细菌芽胞最显著的特性是

明明是______的人，只因出生于特定的日、月、被归入同一星座，便有了相似性格。

《孙子兵法》

设二维随机变量(X，Y)的联合密度函数为f(x，y)=．判断随机变量X，Y是否相互独立；

下列描述中正确的是

Theyaretaughtbytheirsuperiorsthatasoldierwho______hispostintimeofwaristobeshot.

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

半年度报告需要披露所有的关联交易。()

资本资产定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。( )

下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有( )。

夏普指数调整的是部分风险,因此当某基金就是投资者的全部投资时,可以用夏普指数作为绩效衡量的适宜指标。()

基金托管在从事会计核算和估值时，应采取有效的风险控制措施，包括()。

根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的()。

股票投资组合的目的之一是实现收益最大化。关于股票市场组合的收益，下列说法正确的有()。

基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的()原则。

()指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。

再投资风险是由于利率水平变化而引起的债券报酬的变化，它是债券投资者所面临的主要风险。()

已知二维随机变量(X，Y)服从区域G：0≤x≤1，0≤Y≤2上的均匀分布，则P{X≤1，Y≤1}=________．

______yourealizeyourtroublewithEnglishlearning,youcantakesomeeffectivesteps.

我国《职业病防治法》的立法宗旨是

营养性缺铁性贫血是一种

细菌芽胞最显著的特性是

明明是______的人，只因出生于特定的日、月、被归入同一星座，便有了相似性格。

《孙子兵法》

设二维随机变量(X，Y)的联合密度函数为f(x，y)=．判断随机变量X，Y是否相互独立；

下列描述中正确的是

Theyaretaughtbytheirsuperiorsthatasoldierwho______hispostintimeofwaristobeshot.

资本资产定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。(　　)

下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有(　　)。