首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监督措施。[2012年6月真题]
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监督措施。[2012年6月真题]
admin
2013-08-04
29
问题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监督措施。[2012年6月真题]
选项
A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令停业整顿
答案
A,B,C
解析
《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/l6T2FFFM
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
按照《公司法》第一百五十二条和《股票发行与交易管理暂行条例》规定,股票有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合条件()。
下面属于合同的内容的有()。
储蓄机构开展业务应遵循以下基本的原则()。
普通合伙企业中，对合伙人之一因莺大过失给企业造成损失，但自己并未牟取利益的，下列表述中正确的是()。
下列有关股份有限公司股份转让的说法中，正确的是()。
房地产开发项目竣工后，房地产开发企业应当向()提出竣工验收申请。
对于同一投资方案，下列表述正确的有()。
下列各项中，应记入“其他应收款”账户的是()。
国有独资公司的下列事项，必须由国有资产监督管理机构决定的是()。
甲、乙、丙系三兄妹。2010年父母去世后留下房产一处，由甲居住。2011年1月，甲持房屋广权证到房地产管理部门办理产权变更，将房屋登记在自己一人名下，并取得房屋产权证书。2011年9月，甲将该房卖给丁，丁付给甲房款60万元。丁取得该房屋产权证。2012年3
随机试题
这个标志是何含义？
求．
伴有糖尿病的水肿病人，不宜选用哪一种利尿药
公路岩质路堑开挖常用的爆破方式有()。
根据《建设工程安全生产管理条例》的规定，施工单位应当向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装，并()危险岗位的操作规程和违章操作的危害。
甲市应上级指示进行新农村规划建设，拟设立一大型休闲活动中心。该活动中心拟设立在甲市乙县，恰巧要占用王某的房屋，甲市政府决定依法给予王某50万元作为补偿，王某认为补偿太少不同意，但是其在法定期间内既没有申请行政复议也没有申请行政诉讼，在补偿决定规定的期限内又
下列关于小额贷款公司的性质，说法错误的是()。
A公司(上市公司)是坐落于黑龙江省的国内大型现代化农业企业，公司采用现代农业生产方式，从事特色农产品种植、加工、保鲜、冷藏及销售。公司主要产品为：鲜食粘玉米、玉米果汁、玉米粒、青贮饲料、果肉型葡萄、葡萄酒。A公司资产总额近15亿元人民币，其中存货占公司
在女性高管为何屈指可数这一问题上，《华尔街日报》的卡罗尔.希莫威茨和蒂莫西.舍尔哈德特用了“玻璃天花板”这个比喻，来描述女性在晋升到一定职位高度时必然会遭遇的一道障碍。如今，这个比喻已经不合时宜了。一方面，女性出任首席高管、大学校长、州长甚至国家总统早已有
阅渎以下史料，并回答问题：大农上盐铁丞孔仅、咸阳言：“山海，天地之藏也，皆宜属少府，陛下不私，以属大农佐赋。愿募民自给费，因官器作煮盐，官与牢盆。浮食奇民欲擅管山海之货，以致富羡，役利细民。其沮事之议，不可胜听。敢私铸铁器煮盐者，钬左趾，没入其器物。郡不
最新回复
(
0
)
