下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-05-10 29

问题下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B、因信息技术系统发生技术故障导致行情中断
C、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
D、客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

答案C,D

解析证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A选项属于管理风险，B选项属于技术风险，都不属于合规风险。

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下列行为中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

市场预期理论认为()。

与基本分析相比，技术分析具有()的特点。

股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。()

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为()。

大多数投资者都是追求收益而又厌恶风险的。()

当社会总需求不足时，可使用紧缩性财政政策，增加公开市场上出售国债的数量，减少财政补贴等方法加以解决。()

在全国银行间债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。

有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是()。

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。

在()中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。

以下关于病弱儿童的描述，不正确的是()

营养不良常见的并发症为

比对结果的评价方法通常用比较各实验室的__________。

确定楼面活荷载标准值的设计基准期应为()。

电子计算机供电电源B级指标为：()。

以下选项中，属于行政处分的有()。

热力学第一定律又称为能量守恒定律与转化定律。()

下列不属于公安行政强制执行的是()。

设随机变量X1，X2，…，Xn相互独立，且Xi服从参数为λi的指数分布，其概率密度为求P{X1=min{X1，X2，…，Xn}}．

A、Learninghowpeoplethinkaboutoceans.B、Showinghowtheoceanaffectspeople’slives.C、Tellingifanythinggoeswrongwith