根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

admin2011-03-21 41

问题根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

选项 A、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B、诱导客户进行不必要的证券买卖
C、接受投资者的电话委托
D、为客户内幕交易提供方便

答案A,B,D

解析除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

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根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，该规定对投资人有利。(　　)

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。(　　)

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，如属新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前6个月。(　　)

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指依照法律规定，需由具有从事证券法律业务资格的律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。(　　)

上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性的词句，但不包括广告性的词句。(　　)

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。(　　)

我国当前进行的上市公司股权分置改革是通过内资股股东和外资股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场和B股市场股份转让制度性差异的过程，是为外资股可上市交易作出的制度安排。(　　)

具有抗肿瘤效应的第一道防线是()

纤维蛋白性心包炎的典型体征是

按照()，工程项目可分为政府投资项目、企业投资项目及利用外资等项目。

在建设地区选择时，应尽可能靠近原料产地的项目是()。

当一家银行的实力范围狭窄、资源有限，或是面对强大的竞争对手时，()可能就是它唯一可行的选择。

下列关于耕地占用税的表述中，正确的有()。

积极履行公务的要求：一是严格履行《人民警察法》规定的各项职责，尽职尽责，恪尽职守，二是正确行使《人民警察法》规定的各项权力，决不以权谋私；三是执法不阿，敢于同一切不正之风作斗争。()

将数组{1，1，2,4，7,5J从小到大排序，若采用(62)排序算法，则元素之间需要进行的比较次数最少，共需要进行(63)次元素之间的比较。(62)

PaulwasorderedtopayClara$600becauseAfterhiswifeandchildrendied,Paulturnedtohisworkto

根据我国现行有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务时的禁止行为。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，该规定对投资人有利。( )

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( )

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )

香港联交所《创业板上市规则》规定，如属新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前6个月。( )

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。( )

企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指依照法律规定，需由具有从事证券法律业务资格的律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。( )

上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性的词句，但不包括广告性的词句。( )

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。( )

我国当前进行的上市公司股权分置改革是通过内资股股东和外资股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场和B股市场股份转让制度性差异的过程，是为外资股可上市交易作出的制度安排。( )

具有抗肿瘤效应的第一道防线是()

纤维蛋白性心包炎的典型体征是

按照()，工程项目可分为政府投资项目、企业投资项目及利用外资等项目。

在建设地区选择时，应尽可能靠近原料产地的项目是()。

当一家银行的实力范围狭窄、资源有限，或是面对强大的竞争对手时，()可能就是它唯一可行的选择。

下列关于耕地占用税的表述中，正确的有()。

积极履行公务的要求：一是严格履行《人民警察法》规定的各项职责，尽职尽责，恪尽职守，二是正确行使《人民警察法》规定的各项权力，决不以权谋私；三是执法不阿，敢于同一切不正之风作斗争。()

将数组{1，1，2,4，7,5J从小到大排序，若采用(62)排序算法，则元素之间需要进行的比较次数最少，共需要进行(63)次元素之间的比较。(62)

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提前赎回条款是债券发行人所拥有的一种选择权，该规定对投资人有利。(　　)

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。(　　)

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。(　　)

香港联交所《创业板上市规则》规定，如属新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前6个月。(　　)

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指依照法律规定，需由具有从事证券法律业务资格的律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的有效性进行审查。(　　)

上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性的词句，但不包括广告性的词句。(　　)

非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待审查。(　　)

我国当前进行的上市公司股权分置改革是通过内资股股东和外资股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场和B股市场股份转让制度性差异的过程，是为外资股可上市交易作出的制度安排。(　　)