取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

admin2015-03-18 22

问题取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

选项 A、未被机构聘用
B、存在我国《证券法》第132条规定的情形
C、被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、5年前曾受过轻微的刑事处罚

答案D

解析取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
①已被机构聘用；
②最近3年未受过刑事处罚；
③不存在我国《证券法》第132条规定的情形；
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
⑤品行端正，具有良好的职业道德；
⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

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申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有(　　)。

关于股票交易策略中的股票回购，下列说法正确的是()。

中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

证券代销包销最长不得超过()。

本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的(　　)。

中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。()

()，我国开始启动股权分置改革试点工作。

综合类证券公司以营利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。

资产管理业务，是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．中脘B．阳陵泉C．大杼D．悬钟八会穴中的骨会是

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根据下列资料，回答下列问题。限额以上企业(单位)商品零售额中，2012年5月的同比增长率低于1～4月的同比增长率的类别有()种。

地下铁路网布置的基本原则包括()。

平衡觉的感受器是（）。

决定人的发展方向、水平、速度和个别关系的因素是()。

下列有关剩余价值的几个说法中，不正确的一项是()。

儿童意识到他人有不同的观点，但是不能理解产生这种不同观点的原因，他的年龄大约是()

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关于股票交易策略中的股票回购，下列说法正确的是()。

中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

证券代销包销最长不得超过()。

本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的( )。

中国证监会可以对()等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

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()，我国开始启动股权分置改革试点工作。

综合类证券公司以营利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。

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