对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

admin2013-05-10 29

问题对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

选项 A、证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B、证券公司应当向客户如实披露其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险
C、证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

答案A,B,D

解析证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

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对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司最主要的会计报表是()

控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。()

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。()

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

在定期交易系统中，成交的时点是连续的。()

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

网上竞价发行的优点有()

境内机构投资者不能参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()

试卷的区分度为0．35，说明试题【】

关于休克的治疗，错误的是

妇科盆腔检查常采用的体位是（　　）。

有角化的口腔黏膜是

下列关于恶性青光眼的描述，不正确的是

关于肝炎病毒，下列说法错误的是

新生儿期是指

根据《政府采购法》的规定，甲级政府采购代理机构应当具备下列条件()。

()的薪酬调查方式更适合于有着良好的对外关系的企业

以下关于计算机网络拓扑的讨论中，哪一个观点是错误的?______。

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 ( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

股份有限公司最主要的会计报表是()

控制风险是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。()

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。()

有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的()进行核查、验证等专业调查。

证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

在定期交易系统中，成交的时点是连续的。()

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

网上竞价发行的优点有()

境内机构投资者不能参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。()

试卷的区分度为0．35，说明试题【】

关于休克的治疗，错误的是

妇科盆腔检查常采用的体位是（ ）。

有角化的口腔黏膜是

下列关于恶性青光眼的描述，不正确的是

关于肝炎病毒，下列说法错误的是

新生儿期是指

根据《政府采购法》的规定，甲级政府采购代理机构应当具备下列条件()。

()的薪酬调查方式更适合于有着良好的对外关系的企业

以下关于计算机网络拓扑的讨论中，哪一个观点是错误的?______。

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

妇科盆腔检查常采用的体位是（　　）。