某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的( )。

admin2022-06-02 31

问题某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的( )。

选项 A、客观性原则
B、独立性原则
C、协调性原则
D、专业性原则

答案B

解析违背了独立性原则。公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位，负责评估、监控、检查和报告公司风险管理状况，并具有相对独立的汇报路线。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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