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某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的( )。
某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的( )。
admin
2022-06-02
33
问题
某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的( )。
选项
A、客观性原则
B、独立性原则
C、协调性原则
D、专业性原则
答案
B
解析
违背了独立性原则。公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位，负责评估、监控、检查和报告公司风险管理状况，并具有相对独立的汇报路线。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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