首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法，不正确的是( )。
下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法，不正确的是( )。
admin
2017-10-11
29
问题
下列关于中国证监会对基金市场的行政处罚的说法，不正确的是( )。
选项
A、中国证监会发现基金活动中存在违法违规行为的，应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚
B、中国证监会可以采取没收违法所得、罚款、责令改正、警告等行政处罚措施
C、中国证监会依法履行职责时，被调查、检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒、
D、中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送公安机关处理
答案
D
解析
中国证监会发现基金机构以及基金机构的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员、基金机构的股东和实际控制人等在基金活动中存在违法违规行为的，应当对相关机构和人员或者相关机构对违法违规行为直接负责的主管人员和其他责任人员依法进行行政处罚。中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。中国证监会依法履行职责时，被调查、检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/kUq2FFFM
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列属于基金资产估值需考虑的因素是()。
在基金运作过程中，直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用是()。
()是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
净额结算分类中，下列属于按参与净额结算各方的关系分类的是()。
下列关于经济周期的说法，错误的是()。
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括()。I．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健Ⅱ．证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录Ⅲ．实缴资本不少于
投资政策说明书的内容不包括()。
以下属于证券交收内容的是()。
某企业2016年度销售利润率为10％，年销售收入为10亿元，年均总资产为50亿元，权益乘数为200％，则该企业2016年度的净资产收益率为()。
根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，()应制订健全有效的估值政策和程序。
随机试题
编辑加工整理的作用不包括()。
下列关于国有独资公司的权力机构的表述，正确的是()
关于子宫肉瘤，以下哪项不恰当
经济只有适度快速增长，才能持续、健康发展。为达到这一目标，在发展规划中属于需要贯彻的原则有()。
风险识别是一项复杂的工作，常见的可用于风险识别的技术和工具包括()。
某污水厂扩建工程，由原水管线、格栅间、提升泵房、沉砂池、初沉池等组成，承包单位以2250万元中标。原水管线基底标高为-6.00m(地面标高为±0.00)，基坑宽度为7.3m，基底处于砂砾层内，且北邻S河，地下水位标高为-3.00m。施工前，项目经理及相关
就好比古代中国的读书人绕不开《易经》一样，现代中国的读书人是避不开《红楼梦》的。所以，自王国维发表《评论》以来，中国现代各路“文化豪杰”在学有所成后都会在“红学”里一试身手，似乎不露一手就不足以显示自己的学问如何了得。也正是这种意义上，《红楼梦》产生了一种
有以下程序main(){chara[5][10]={"one"，"two"，"three"，"four","five"}；inti，j；chart：for(i=0；i＜4；i++)for(j
Smithis______,tothedegreethatheseldomdisguiseshiscontempt______towardsactivities.
Beforethe1850’s,theUnitedStateshadanumberofsmallcolleges,mostofthemdatingfromcolonialdays.Theyweresmall,ch
最新回复
(
0
)
