中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括 ( )

admin2013-11-04 36

问题中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括 ( )

选项 A、承销业务基本情况
B、合规性自查
C、内部管理措施
D、对发行人的检查

答案A,B,C

解析与承销业务有关的自查内容包括：(1)承销业务的基本情况；(2)合规性自查；(3)存在的问题分析；(4)内部管理措施。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/kOW2FFFM

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
关于股利收益的描述，正确的说法有()。
基金投资者应重点关注招募说明书中的(　　)信息。
关于价量关系指标的说法正确的有(　　)。
简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。()
在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。()
证券投资基金拓宽了中小投资者的投资渠道，但没有拓宽机构投资者的投资渠道。()
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。
发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()

随机试题

脑脊髓膜炎患者，要行腰椎穿刺，抽取脑脊液做化验，其进针部位应在
中国银行业协会的日常办事机构为()。
患者女，48岁，因头痛2个月就医，CT示额叶见一个3cm×3cm×3cm占位性病变，手术后活检，镜下见细胞弥漫性生长，细胞异型性中等，未见坏死，核分裂象易见，应诊断为
2006年10月，A房地产开发公司，在Z省W市B县县城内建设花园住宅小区。在未取得《商品房预售许可证》的情况下，就擅自进行商品房预售，对此，B县房地产主管部门对其进行了行政处罚，决定罚款10万元。B县工商行政管理部门对其虚假广告行为进行了查处。A房地产开
饭店的总体经营战略主要有()。
公司犯下下列哪些罪时，实行双罚，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任?()
根据以下资料，回答问题。2015年2月，我国快递业务量完成8．2亿件；同比增长18．7％；业务收入完成136．0亿元，同比增长22．5％。消费者对快递业务进行的申诉中，有效申诉(确定企业责任的)占总申诉量的97．6％，为消费者挽回经济损失229．
甲持西瓜刀冲人某银行储蓄所，将刀架在储蓄所保安乙的脖子上，喝令储蓄所职员丙交出现金1万元。见丙故意拖延时间，甲便在乙的脖子上划了一刀。刚取出5万元现金的储户丁看见乙血流不止，于心不忍，就拿出1万元扔给甲，甲得款后迅速逃离。对甲的犯罪行为，下列选项正确的是
以下关于retum语句的叙述中正确的是()。【10年3月】
A、Calltheoffice.B、signyournameonthenoticeboardinadvance.C、Paythemoney.D、Thereisnoneedtoreserveaplace.B信息明

最新回复(0)

中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

关于股利收益的描述，正确的说法有()。

基金投资者应重点关注招募说明书中的( )信息。

关于价量关系指标的说法正确的有( )。

简单型长期持有战略具有交易成本和管理费用最小化的优势，但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。()

在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。()

证券投资基金拓宽了中小投资者的投资渠道，但没有拓宽机构投资者的投资渠道。()

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售；如果优先配售，应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()

脑脊髓膜炎患者，要行腰椎穿刺，抽取脑脊液做化验，其进针部位应在

中国银行业协会的日常办事机构为()。

患者女，48岁，因头痛2个月就医，CT示额叶见一个3cm×3cm×3cm占位性病变，手术后活检，镜下见细胞弥漫性生长，细胞异型性中等，未见坏死，核分裂象易见，应诊断为

饭店的总体经营战略主要有()。

公司犯下下列哪些罪时，实行双罚，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任?()

以下关于retum语句的叙述中正确的是()。【10年3月】

A、Calltheoffice.B、signyournameonthenoticeboardinadvance.C、Paythemoney.D、Thereisnoneedtoreserveaplace.B信息明

基金投资者应重点关注招募说明书中的(　　)信息。

关于价量关系指标的说法正确的有(　　)。