下列(　　)不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。

admin2014-05-17 46

问题下列(　　)不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。

选项 A、上市申请书
B、申请股票上市的董事会和股东大会决议
C、招股说明书
D、验资报告

答案C,D

解析发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交的文件包括：①上市报告书(申请书)；②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；③申请股票上市的董事会和股东大会决议；④首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；⑤按照有关规定编制的上市公告书等。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列(　　)不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。()

证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。()

按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。()

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。

关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有()。

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由()确定。

有效性原则即通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。()

单纯性肥胖的发病因素有

六淫致病的共同特点有

在建设项目实施阶段的策划工作中，项目实施的组织策划的主要工作内容不包括()。

我国现行会计法律是()第九届全国人大常委会第十二次会议修订的《会计法》。

风险报告的职责主要表现有()。

甲公司是一家上市公司，主营业务为建筑节能产品生产及安装。下列选项中，表明该公司未能按照国家颁布的内控应用指引建立内控体系的有()。

债务重组的方式主要包括()。

下列叙述中正确的是

She______hisinvitationtodinnerasshewasonadiet.

下列( )不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。()

证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。()

按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。()

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的()情况。

关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有()。

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由()确定。

有效性原则即通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。()

单纯性肥胖的发病因素有

六淫致病的共同特点有

在建设项目实施阶段的策划工作中，项目实施的组织策划的主要工作内容不包括()。

我国现行会计法律是()第九届全国人大常委会第十二次会议修订的《会计法》。

风险报告的职责主要表现有()。

甲公司是一家上市公司，主营业务为建筑节能产品生产及安装。下列选项中，表明该公司未能按照国家颁布的内控应用指引建立内控体系的有()。

债务重组的方式主要包括()。

下列叙述中正确的是

She______hisinvitationtodinnerasshewasonadiet.

下列(　　)不属于首次公开发行中发行人提出上市申请时，应当向证券交易所提交的主要文件。