证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2021-04-29 27

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法相关规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是()。

会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有()。

客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过()账户进行转账。

期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。()

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。()

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所()。

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()

下列哪一项不是创伤或感染时机体代谢的改变

首先鉴别于痈和囊痈的古籍是

以下哪项不是白癣的特点()

适用于15%的企业所得税税率的外商投资企业有(　　)。

下列关于持续经营审计的说法中，正确的是()。

出境人员携带不超过等值()美元的外币现钞出境的，无需申领《携带外汇出境许可证》。

使德国六周内打败法国的计划宣告破产的战役是()。

设α1=x(cos-1)，α2=，α3=-1．当x→0+时，以上3个无穷小量按照从低阶到高阶的排序是()．

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是()。

会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有()。

客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过()账户进行转账。

期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。()

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合持有5%以上股权的的股东应具备的法定条件。()

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对()的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。

假设某期货交易所截至2010年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所()。

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。()

下列哪一项不是创伤或感染时机体代谢的改变

首先鉴别于痈和囊痈的古籍是

以下哪项不是白癣的特点()

适用于15%的企业所得税税率的外商投资企业有( )。

下列关于持续经营审计的说法中，正确的是()。

出境人员携带不超过等值()美元的外币现钞出境的，无需申领《携带外汇出境许可证》。

使德国六周内打败法国的计划宣告破产的战役是()。

设α1=x(cos-1)，α2=，α3=-1．当x→0+时，以上3个无穷小量按照从低阶到高阶的排序是()．

适用于15%的企业所得税税率的外商投资企业有(　　)。