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  3. 下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(　　)。

下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(　　)。

admin2014-06-12  14
问题 下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(　　)。
选项 A、防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B、非法融人融出资金以及结算风险
C、加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D、防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
答案D
解析 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。
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