首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员 Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员 Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部
admin
2022-01-10
25
问题
实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由( )对研究报告进行合规审查。
Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.研究部门的合规专员
Ⅲ.投资部 Ⅳ.交易部
选项
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/jdJ2FFFM
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
下列选项中,属于基金客户服务内容的是()。Ⅰ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径Ⅱ.进行基金产品未来业绩及净值预测,让客户充分了解基金投资的特点Ⅲ.当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户
承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是()。
下列不属于基金管理人的合规管理目标的是()。
在资金量有限的情况下,要做到组合投资、分散风险应该选择()。
中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发,根据资金来源、投资范围、管理方式和()四方面特点,将我国资产管理行业的范围进行了界定。
()是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。
关于开放式基金和封闭式基金的区别,下列说法中正确的是()。Ⅰ.开放式基金规模不固定;封闭式基金规模固定Ⅱ.开放式基金存续期限基金不确定,理论上可以无期限存续;封闭式基金存续期限确定Ⅲ.开放式基金按照每日基金单位资产净值
基金职业道德教育需要完成三个方面目标:一是使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容;二是使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险;三是()。
按()进行分类,可以将分级基金分为主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金。
随机试题
设f(x)具有二阶导数,试确定f(x),使曲线积分∫C[e-x-2f’(x)-f(x)]ydx+f’(x)dy与积分路径无关.
“阳脉之海”是指()
设备的()就是指设备从投人使用到因技术落后而被淘汰所延续的时间。【2005年考试真题】
()是期权的执行价格比现在的即期市场价格差。
人民检察院立案监督的内容是公安机关作出的()。
如图,某学校校园内有一块形状为直角梯形的空地ABCD,其中AB∥DC,∠B=90°,AB=100m,BC=80m,CD=40m,现计划在上面建设一个面积为S的矩形综合楼PMBN,其中点P在线段AD上,且PM的长至少为36m.边AD的长为
ODQDB同时支持(33)两种服务。DQDB子网的双总线结构由(34)总线以及接在这两条总线上的大量的节点组成。DQDB网络为双总线提供了(35)访问控制方式,其中能够提供非等时服务是(36),它用于(37)业务。
当派生类从一个基类保护继承时,基类中的一些成员在派生类中成为保护成员,这些成员在基类中原有的访问属性是()。
有以下程序段:k=5ForI=1t010step0k=k+2NextI执行该程序段后,结果是()。
Onceasourceof【B1】______businessactivity,Japan’skaraokeindustryhassloweddown.Japanesehavelesstosingaboutamid【B2
最新回复
(
0
)