首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

admin2022-04-22 25

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

选项 A、情节严重的，认定其为不适当人选
B、责令期货公司更换
C、出具警示函
D、监管谈话

答案A,B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/jTk2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的基层人民法院管辖。()

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有()。

期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()

根据《期货交易管理条例》，()的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

下列各项属于中国期货业协会职责的有()。

甲是某期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，甲向期货公司申请交割，甲虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，甲应当向()主张权利。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有()。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离?()

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，要求证券公司申请介绍业务资格时，需要配备必要的业务人员，公司总部至少有(　　)名、拟开展介绍业务的营业部至少有(　　)名具有期货从业人员资格的业务人员。

化脓性骨髓炎是指下列何类组织的化脓性感染

试带法测定尿糖方法学评价，错误的是

A．乌头类药物B．阿司匹林C．山楂丸D．六味地黄丸E．氨茶碱含有机酸的中药不宜与哪种联用()

活塞式压缩机的性能特点有()。

跟纸质出版界相比，网络文章发表之前无须经过身份验证、资格审查和学术评议等程序，这样就难免造成_、_的局面。填入画横线部分最恰当的一项是()。

363，341，264，165，143，()

教育的劳动起源论【2014年－陕西师大】

下面语句段的输出结果是【】。intx=0,y=2,z=3;switch(x){case0:switch(y){case1:cout＜＜’*’;break;

InEurope,therehasbeenaseriousdeclineinphysicalactivityoverthepast50years.Adultsaged20-60years(1)_____500kcal

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的基层人民法院管辖。()

在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有()。

期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()

根据《期货交易管理条例》，()的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

下列各项属于中国期货业协会职责的有()。

甲是某期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，甲向期货公司申请交割，甲虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，甲应当向()主张权利。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有()。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离?()

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，要求证券公司申请介绍业务资格时，需要配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

化脓性骨髓炎是指下列何类组织的化脓性感染

试带法测定尿糖方法学评价，错误的是

A．乌头类药物B．阿司匹林C．山楂丸D．六味地黄丸E．氨茶碱含有机酸的中药不宜与哪种联用()

活塞式压缩机的性能特点有()。

跟纸质出版界相比，网络文章发表之前无须经过身份验证、资格审查和学术评议等程序，这样就难免造成_____________、_____________的局面。填入画横线部分最恰当的一项是()。

363，341，264，165，143，()

教育的劳动起源论【2014年－陕西师大】

下面语句段的输出结果是【】。intx=0,y=2,z=3;switch(x){case0:switch(y){case1:cout＜＜’*’;break;

InEurope,therehasbeenaseriousdeclineinphysicalactivityoverthepast50years.Adultsaged20-60years(1)_____500kcal

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，要求证券公司申请介绍业务资格时，需要配备必要的业务人员，公司总部至少有(　　)名、拟开展介绍业务的营业部至少有(　　)名具有期货从业人员资格的业务人员。

跟纸质出版界相比，网络文章发表之前无须经过身份验证、资格审查和学术评议等程序，这样就难免造成_、_的局面。填入画横线部分最恰当的一项是()。