期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

admin2021-04-29 32

问题期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

选项 A、任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C、未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第61条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：
①任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
②未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
③未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；
④未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员。

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期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

期货法律法规

期货从业资格

下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是()。

下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有()。

拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。

期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。()

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。()

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括()。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得()。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币500万元。()

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成()。

保障专业的完整性，遵循专业的评估和研究等方面的要求，是社会工作者对()的伦理责任。

A、Shehasn’tdecidedonatopic.B、Shehasn’tstartedwritingit.C、Sheisproofreadingthefirstdraft.D、Sheisworkingonthe

试用唯物辩证法普遍联系的原理说明我国进一步深化改革和开放的必要性。

下列药物属于胃黏膜保护剂的是

刑事诉讼法规定，下列人员中不能作证人的是(　　　)。

下列不属于消防给水及消火栓系统、自动喷水灭火系统、防炯排烟系统和火灾自动报警系统等工程施工质量缺陷的是()。

世界近代航海家中()最先完成环球航行。

设A为三阶非零矩阵．如果二次曲面方程在正交变换下的标准方程的图形如图，则A的正特征值个数为()．

SmartphoneCustomersUpforGrabAbout10yearsagoImetanadvertisingexecutiveinNewYorkwhoexplainedthedifficulty

期货公司有( )情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元~2~30万元以下的罚款。

期货法律法规

期货从业资格

下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是()。

下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有()。

拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是()。

期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。()

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。()

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。()

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括()。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得()。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币500万元。()

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为不会构成()。

保障专业的完整性，遵循专业的评估和研究等方面的要求，是社会工作者对()的伦理责任。

A、Shehasn’tdecidedonatopic.B、Shehasn’tstartedwritingit.C、Sheisproofreadingthefirstdraft.D、Sheisworkingonthe

试用唯物辩证法普遍联系的原理说明我国进一步深化改革和开放的必要性。

下列药物属于胃黏膜保护剂的是

刑事诉讼法规定，下列人员中不能作证人的是( )。

下列不属于消防给水及消火栓系统、自动喷水灭火系统、防炯排烟系统和火灾自动报警系统等工程施工质量缺陷的是()。

世界近代航海家中()最先完成环球航行。

设A为三阶非零矩阵．如果二次曲面方程在正交变换下的标准方程的图形如图，则A的正特征值个数为()．

SmartphoneCustomersUpforGrabAbout10yearsagoImetanadvertisingexecutiveinNewYorkwhoexplainedthedifficulty

刑事诉讼法规定，下列人员中不能作证人的是(　　　)。