证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

admin2014-05-18 24

问题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案C

解析证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为()

基金是一种风险和收益介于股票和债券之间的投资工具。()

未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。()

我国对()买卖基金的差价收入必须征收营业税。

根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定；我国基金管理公司的分支机构包括()

从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种()

基金的资金清算依据交易场所的不同分为()

股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任，股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系，具体要求主要有()

假定当前某投资者手中持有下表所示的在沪市上市交易的证券A、B：如果不考虑交易费用和交易所对每笔交易规模的最低限制，那么()

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

下图表示的是()模式。

分枝杆菌的特点不正确的是

败毒散的功效是

接触皮肤、黏膜的医疗器械和器具必须达到灭菌水平。()

下列有关集团项目组与集团治理层沟通内容的说法中，不正确的是()。

()是教师职业的基本要求。热爱祖国是每个公民，也是每个教师的神圣职责和义务。要实现建设社会主义法制国家的目标，需要每个社会成员知法守法，用法律来规范自己的行为，不做法律禁止的事情。

两种或者两种以上刺激同时出现而只注意其中一种刺激的注意叫()

简述为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、情报罪与故意泄露国家秘密罪的主要区别。

下面不能作为软件需求分析工具的是

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为()

基金是一种风险和收益介于股票和债券之间的投资工具。()

未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。()

我国对()买卖基金的差价收入必须征收营业税。

根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定；我国基金管理公司的分支机构包括()

从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种()

基金的资金清算依据交易场所的不同分为()

股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任，股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系，具体要求主要有()

假定当前某投资者手中持有下表所示的在沪市上市交易的证券A、B：如果不考虑交易费用和交易所对每笔交易规模的最低限制，那么()

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

下图表示的是()模式。

分枝杆菌的特点不正确的是

败毒散的功效是

接触皮肤、黏膜的医疗器械和器具必须达到灭菌水平。()

下列有关集团项目组与集团治理层沟通内容的说法中，不正确的是()。

()是教师职业的基本要求。热爱祖国是每个公民，也是每个教师的神圣职责和义务。要实现建设社会主义法制国家的目标，需要每个社会成员知法守法，用法律来规范自己的行为，不做法律禁止的事情。

两种或者两种以上刺激同时出现而只注意其中一种刺激的注意叫()

简述为境外窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密、情报罪与故意泄露国家秘密罪的主要区别。

下面不能作为软件需求分析工具的是

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　　)罚款。