开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-31 23

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于投资组合保险策略的说法正确的是()。

开放式基金的代销是一种通过()等代销机构销售基金的方法。

投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的()来换取；赎回时得到的是相应的()。

根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于(　　)个月。

不同范围资产配置在时间跨度上往往不同,一般而言,全球资产配置的期限在1年以上,行业资产配置的期限为半年,股票债券资产配置的时间最短,一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。()

若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产可以不分立账户。()

对证券公司申请基金代销业务资格应具备的条件说法正确的是()。

开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间(　　)。

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是哪几项?()

限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。()

简述现代官僚制的主要的负面功能。

急性肝炎，下面哪一项不是常见的表现

中年男性患者，发现陈旧肺结核10多年，近2日反复咯血，咯血量逐渐增加，但无发热，无呼吸困难，无心悸气短，此时应首选的治疗药物是

消毒法是指

新提出的心理测量和心理测验方法是否科学，要考察它()。

实现祖国的完全统一，是海内外中华儿女的共同心愿。坚持一个中国原则，是发展两岸关系和实现和平统一的基础。我们将继续()。

下列关于组织他人偷越国(边)境罪的表述，错误的是()

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于投资组合保险策略的说法正确的是()。

开放式基金的代销是一种通过()等代销机构销售基金的方法。

投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的()来换取；赎回时得到的是相应的()。

根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。

不同范围资产配置在时间跨度上往往不同,一般而言,全球资产配置的期限在1年以上,行业资产配置的期限为半年,股票债券资产配置的时间最短,一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。()

若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产可以不分立账户。()

对证券公司申请基金代销业务资格应具备的条件说法正确的是()。

开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )。

下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的是哪几项?()

限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。()

简述现代官僚制的主要的负面功能。

急性肝炎，下面哪一项不是常见的表现

中年男性患者，发现陈旧肺结核10多年，近2日反复咯血，咯血量逐渐增加，但无发热，无呼吸困难，无心悸气短，此时应首选的治疗药物是

消毒法是指

新提出的心理测量和心理测验方法是否科学，要考察它()。

实现祖国的完全统一，是海内外中华儿女的共同心愿。坚持一个中国原则，是发展两岸关系和实现和平统一的基础。我们将继续()。

下列关于组织他人偷越国(边)境罪的表述，错误的是()

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根据《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于(　　)个月。

开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间(　　)。

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