开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

admin2013-10-31 20

问题开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

选项 A、必须经证监会批准
B、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则还有：(1)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；(2)向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；(3)遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全。

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开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是()。

开放式基金的交易种类可以划分为(　　)。

下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。

下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是()。

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有(　　)。

给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A和证券B在时构成的组合线为()

托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制()原则的体现。

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。(　　)

每一交易日股票基金只有(　　)个价格。

定期监督检查是产品质量监督检查中除监督抽查、统一监督检查外的另外一种形式。

百事可乐公司的菲多利早餐食品分部采取的发展战略是()

下列哪一项不是弥漫性结缔组织病的特点

延胡索的功效有

投资项目的现金流出量包括()。

惠子：有些祭天者是祭司，而祭司同时又是卜筮者。庄子：没有一个楚人参加祭天，所有的卜筮者都是楚人。根据以上陈述可以得出()。

我国比较系统的音乐教育思想的提出，是从什么时候开始的?()

Doyourememberallthoseyearswhenscientistsarguedthatsmokingwouldkillusbutthedoubtersinsistedthatwedidn’tknow

A、Itkeepstrackofhowcleanorpopulatedtheairis.B、Itcanpredictthetemperatureofthenextdays.C、Itcandirectpeople

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害的,处理办法是()。

开放式基金的交易种类可以划分为( )。

下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。

下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是()。

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有( )。

给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A和证券B在时构成的组合线为()

托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离，这是基金托管人内部控制()原则的体现。

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。( )

每一交易日股票基金只有( )个价格。

定期监督检查是产品质量监督检查中除监督抽查、统一监督检查外的另外一种形式。

百事可乐公司的菲多利早餐食品分部采取的发展战略是()

下列哪一项不是弥漫性结缔组织病的特点

延胡索的功效有

投资项目的现金流出量包括()。

惠子：有些祭天者是祭司，而祭司同时又是卜筮者。庄子：没有一个楚人参加祭天，所有的卜筮者都是楚人。根据以上陈述可以得出()。

我国比较系统的音乐教育思想的提出，是从什么时候开始的?()

Doyourememberallthoseyearswhenscientistsarguedthatsmokingwouldkillusbutthedoubtersinsistedthatwedidn’tknow

A、Itkeepstrackofhowcleanorpopulatedtheairis.B、Itcanpredictthetemperatureofthenextdays.C、Itcandirectpeople

开放式基金的交易种类可以划分为(　　)。

关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的有(　　)。

根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。(　　)

每一交易日股票基金只有(　　)个价格。