孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果

admin2021-03-31 45

问题孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。

选项 A、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、不得代理客户从事期货交易
C、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D、不得为客户提供期货相关信息

答案A,C

解析《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
(1)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
(2)挪用客户的期货保证金或者其他资产；
(3)中国证监会禁止的其他行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在(　　)情形下，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交(　　)对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。(　　)

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知(　　)并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是()。

已知矩阵若线性方程组Ax=b有无穷多个解，则a=________．

关于血管的神经支配，下列哪项正确

不安抗辩权的适用条件不包括()。

有关以股权出质的说法中错误的是()。

关于混凝土小型空心砌块砌体工程，下列说法正确的有()。

根据税收征收管理法律制度的规定，因纳税人计算错误少缴税款，累计数额不足10万元的，税务机关在一定期限内可以追征税款和滞纳金，该一定期限是()年。

若某一企业的经营处于盈亏临界状态,错误的说法是()。

在旅游市场监管中，文化部门主要负责对旅游演出、娱乐场所文化经营活动等方面的投诉处理和案件查处等。()

音值的特殊划分：

47，53，64，36，38，62，29，()

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期货从业资格

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。( )

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在( )情形下，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。( )

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知( )并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是()。

已知矩阵若线性方程组Ax=b有无穷多个解，则a=________．

关于血管的神经支配，下列哪项正确

不安抗辩权的适用条件不包括()。

有关以股权出质的说法中错误的是()。

关于混凝土小型空心砌块砌体工程，下列说法正确的有()。

根据税收征收管理法律制度的规定，因纳税人计算错误少缴税款，累计数额不足10万元的，税务机关在一定期限内可以追征税款和滞纳金，该一定期限是()年。

若某一企业的经营处于盈亏临界状态,错误的说法是()。

在旅游市场监管中，文化部门主要负责对旅游演出、娱乐场所文化经营活动等方面的投诉处理和案件查处等。()

音值的特殊划分：

47，53，64，36，38，62，29，()

期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。(　　)

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在(　　)情形下，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交(　　)对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

依《期货交易管理条例》的规定，内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。(　　)

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知(　　)并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。