基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现了基金管理人内部控制的( )。

admin2017-10-11 18

问题基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现了基金管理人内部控制的( )。

选项 A、健全性原则
B、有效性原则
C、相互制约原则
D、独立性原则

答案D

解析基金管理人内部控制的独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为；另一方面必须建立不同资产运作的控制目标，让相关基金经理、投资经理理解其各自的责任，防止其利用职权进行不同资产之间的利益输送。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ijq2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现了基金管理人内部控制的( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

风险分散化中，投资者有可能“失之东隅，收之桑榆”，指的是()。

境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资的是()。

下列关于QFII机制意义的说法错误的是()。

()是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

()同时以股票、债券等为投资对象，通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。

欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心是()。

假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率，速动比率。()

货币市场工具的特点包括()。

这个标志的含义是警告车辆驾驶人注意前方设有信号灯。

多层高压容器焊接时，产生蝌蚪状气孔的原因主要是层板间有油污、锈等杂物。()

下列选项中，来自轴旁中胚叶的组织是

男性患者，43岁，3h前呕血1次，自觉头晕、乏力、出汗。查体：心率110/min，四肢湿冷，肝掌，腹壁静脉曲张，超声示腹腔积液。该患者的出血量可能为

臁疮的好发部位是()

国外费用主要有()。

不公平竞争：是一个企业采用不正当或者不公平的手段，提高其产品的市场份额，给生产同类产品的竞争对手造成了不公平的市场环境，严重损害其竞争对手的利益。根据定义，下列行为中不属于不公平竞争的是()。

对外开放政策

以下程序实现的功能是端口20H读进的数据乘端口30H读进的数据，结果存放在【　　】中。　　　START：IN　　AL，20H　　　MOV　　　　BL，AL　　　IN　AL，30H　　　MOV　CL，AL　　　MOV　AX，0　　　NEXT：AD

在下列叙述中，不正确的是________。

基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现了基金管理人内部控制的( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

风险分散化中，投资者有可能“失之东隅，收之桑榆”，指的是()。

境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资的是()。

下列关于QFII机制意义的说法错误的是()。

()是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度。

()同时以股票、债券等为投资对象，通过对不同金融工具进行投资实现投资收益与风险的平衡。

欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心是()。

假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率______，速动比率______。()

货币市场工具的特点包括()。

这个标志的含义是警告车辆驾驶人注意前方设有信号灯。

多层高压容器焊接时，产生蝌蚪状气孔的原因主要是层板间有油污、锈等杂物。()

下列选项中，来自轴旁中胚叶的组织是

男性患者，43岁，3h前呕血1次，自觉头晕、乏力、出汗。查体：心率110/min，四肢湿冷，肝掌，腹壁静脉曲张，超声示腹腔积液。该患者的出血量可能为

臁疮的好发部位是()

国外费用主要有()。

不公平竞争：是一个企业采用不正当或者不公平的手段，提高其产品的市场份额，给生产同类产品的竞争对手造成了不公平的市场环境，严重损害其竞争对手的利益。根据定义，下列行为中不属于不公平竞争的是()。

对外开放政策

以下程序实现的功能是端口20H读进的数据乘端口30H读进的数据，结果存放在【 】中。 START：IN AL，20H MOV BL，AL IN AL，30H MOV CL，AL MOV AX，0 NEXT：AD

在下列叙述中，不正确的是________。

假设业务发生前速动比率为1.5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率，速动比率。()

以下程序实现的功能是端口20H读进的数据乘端口30H读进的数据，结果存放在【　　】中。　　　START：IN　　AL，20H　　　MOV　　　　BL，AL　　　IN　AL，30H　　　MOV　CL，AL　　　MOV　AX，0　　　NEXT：AD