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下列属于突破另类子公司业务底线的是( )。 Ⅰ．在某地开设办事处 Ⅱ．投资高杠杆的结构化资产管理产品 Ⅲ．向投资者募集资金开展基金业务 Ⅳ．用自有资金进行投资
下列属于突破另类子公司业务底线的是( )。 Ⅰ．在某地开设办事处 Ⅱ．投资高杠杆的结构化资产管理产品 Ⅲ．向投资者募集资金开展基金业务 Ⅳ．用自有资金进行投资
admin
2021-01-02
36
问题
下列属于突破另类子公司业务底线的是( )。
Ⅰ．在某地开设办事处 Ⅱ．投资高杠杆的结构化资产管理产品 Ⅲ．向投资者募集资金开展基金业务 Ⅳ．用自有资金进行投资
选项
A、Ⅱ Ⅲ
B、Ⅱ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅲ Ⅳ
答案
C
解析
另类子公司不得存在下列行为：向投资者募集资金开展基金业务；从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；下设任何机构；投资违背国家宏观政策和产业政策；以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；从事融资类收益互换业务；投资于高杠杆的结构化资产管理产品；违反法律法规规定或合同约定的保密义务；证监会和证券业协会禁止的其他行为。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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