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下列关于基金管理人的合规管理的说法中,正确的是( )。 I.合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
下列关于基金管理人的合规管理的说法中,正确的是( )。 I.合规管理是一种风险管理活动 Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动 Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展的基础 Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
admin
2019-09-24
40
问题
下列关于基金管理人的合规管理的说法中,正确的是( )。
I.合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展的基础
Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/iMH2FFFM
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证券投资基金基础知识题库基金从业资格分类
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证券投资基金基础知识
基金从业资格
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