询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

admin2014-05-17 39

问题询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

选项 A、财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B、最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C、未按时提交年度总结报告
D、证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

答案A,C

解析询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件；②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；③未按时提交年度总结报告。A选项不符合《证券发行与管理办法》的相关规定，注册资本应不低于3亿元。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/iFL2FFFM

最新回复(0)

询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。()

下列关于申报原则的说法，不正确的是()。

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是()。

分层法是选择指数成分股中市值最大的部分股票，按照其在股价指数所占比例购买，将剩余资金平均分配在剩下的成分股中。()

根据《证券投资托管资格管理办法》对托管业务准入的规定，申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。()

根据运作特点划分的证券投资基金不包括()

在严重衰退的市场上，随着风险资产投资比例的不断下降，投资组合能够最终保持在最低价值基础之上。()

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。

股份转让不提供集中撮合成交服务。()

证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()

影响人格发展的诸多因素中，起主导作用的是（）

旧民主主义革命转变为新民主主义革命的标志是()。

出血性梗死常发生于

用于前列腺癌初筛的首选肿瘤标志物是

某公司DFL为2，DOL为3，则公司的销售量每增加1％，公司的每股利润增加()。

2，8，24，64，()

半圆式田径场，只要分道宽和道数一样，其起跑前伸数一样。()

失踪人所欠税款、债务和应付的其他费用，由其继承人从失踪人的财产中支付。（）

要发展农村，必须坚持发展农村经济中心。

A、Theyhavetheirownjoysandsorrows.B、Theyexperiencetrueromanticlove.C、Theyhelphumansinvariousways.D、Theystaywi

询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对于经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。()

下列关于申报原则的说法，不正确的是()。

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是()。

分层法是选择指数成分股中市值最大的部分股票，按照其在股价指数所占比例购买，将剩余资金平均分配在剩下的成分股中。()

根据《证券投资托管资格管理办法》对托管业务准入的规定，申请基金托管资格的商业银行最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。()

根据运作特点划分的证券投资基金不包括()

在严重衰退的市场上，随着风险资产投资比例的不断下降，投资组合能够最终保持在最低价值基础之上。()

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。

股份转让不提供集中撮合成交服务。()

证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()

影响人格发展的诸多因素中，起主导作用的是（）

旧民主主义革命转变为新民主主义革命的标志是()。

出血性梗死常发生于

用于前列腺癌初筛的首选肿瘤标志物是

某公司DFL为2，DOL为3，则公司的销售量每增加1％，公司的每股利润增加()。

2，8，24，64，()

半圆式田径场，只要分道宽和道数一样，其起跑前伸数一样。()

失踪人所欠税款、债务和应付的其他费用，由其继承人从失踪人的财产中支付。（）

要发展农村，必须坚持______发展农村经济______中心。

A、Theyhavetheirownjoysandsorrows.B、Theyexperiencetrueromanticlove.C、Theyhelphumansinvariousways.D、Theystaywi

要发展农村，必须坚持发展农村经济中心。