证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

admin2013-09-29 25

问题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

选项 A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案C

解析证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。若国库券利率Rf为4%，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为(　　)。

封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”。()

权益事项是指与基金持有证券有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股核算。()

基金客户服务方式包括()。

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差，调整所花费的交易成本。()

基础利率是投资者所要求的最低利益，一般使用无风险的()收益率作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。

关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是()。

我国债券基金的管理费率一般低于()。

根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。()

托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有(　　)。

结型场效应管外加的栅-源电压应使栅-源间的耗尽层承受反向电压，才能保证其RGS大的特点。

下列关于《保护臭氧层维也纳公约》的表述错误的是()

尿蛋白加热乙酸法试验中结果呈明显白色颗粒状混浊、无絮状沉淀，应报告为

气微，味极苦的药材是

城市的一些物质要素，按不同的功能集中布置在一定的区域范围，形成了各种功能区。通常城市功能区包含下列几种在内：()等。

以下关于直埋管道的沟槽开挖尺寸说法正确的是()。

李某属国有企业的财务人员，私自动用了一笔数额较大的公款去炒股，一个月后被领导发现，其行为属于()。

（四川大学2010年试题）Youprobablyknowthatit’sbetterforbothyouandtheenvironmentifyoubuyanorganictomatoinsteadofon

Whatisscientists’aimofdrillingavolcano?

Thefruitnice,butterrible.

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。若国库券利率Rf为4%，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为( )。

封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”。()

权益事项是指与基金持有证券有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股核算。()

基金客户服务方式包括()。

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差______，调整所花费的交易成本______。()

基础利率是投资者所要求的最低利益，一般使用无风险的()收益率作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。

关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是()。

我国债券基金的管理费率一般低于()。

根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。()

托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有( )。

结型场效应管外加的栅-源电压应使栅-源间的耗尽层承受反向电压，才能保证其RGS大的特点。

下列关于《保护臭氧层维也纳公约》的表述错误的是()

尿蛋白加热乙酸法试验中结果呈明显白色颗粒状混浊、无絮状沉淀，应报告为

气微，味极苦的药材是

城市的一些物质要素，按不同的功能集中布置在一定的区域范围，形成了各种功能区。通常城市功能区包含下列几种在内：()等。

以下关于直埋管道的沟槽开挖尺寸说法正确的是()。

李某属国有企业的财务人员，私自动用了一笔数额较大的公款去炒股，一个月后被领导发现，其行为属于()。

（四川大学2010年试题）Youprobablyknowthatit’sbetterforbothyouandtheenvironmentifyoubuyanorganictomatoinsteadofon

Whatisscientists’aimofdrillingavolcano?

Thefruit______nice,but______terrible.

两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。若国库券利率Rf为4%，风险因素一的β系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的β系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为(　　)。

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差，调整所花费的交易成本。()

托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有(　　)。

Thefruitnice,butterrible.