基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

admin2011-03-22 31

问题基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

选项 A、侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B、承诺投资收益
C、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D、代理投资咨询客户从事证券投资

答案A,B,C,D

解析 2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。

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基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。(　　)

我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证。(　　)

若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。(　　)

申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。(　　)

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。(　　)

我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。(　　)

证券公司公开发行债券，要求最近1期期未经审计的净资产不低于5亿元。(　　)

园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。(　　)

在Access2010中，不允许同一表中有相同的字段名。

A．四磨汤B．大定风珠C．复脉汤D．苏子降气汤与三子养亲汤主治接近的方剂是

动脉粥样硬化的发病机制有

下列哪个不是ITP输注血小板的指征

插置双气囊三腔管适用于哪种疾病出血（　　）。【历年考试真题】

唐朝的加役流刑为哪一部律所增设()

HowdidEnglishBecomeaGlobalLanguage1TheriseofEnglishisaremarkabletaleasProfessorDavidCrystalremindsusinhis

EnglishBusinessLetterFormatI.Demandsofstationery—thefirstpageiswithaletterhead—otherpagesareof【T1】______and

GreenteahasinrecentyearsattractedmuchattentionintheWestforawiderangeofpossible______effects.

GrammyawardwinningproducerandfilmdirectorMarkJohnsonhas【B1】_____hislifetoconnectingpeoplethroughmusic.Heandhis

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有( )行为。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。( )

我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证。( )

若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。( )

申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。( )

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。( )

我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。( )

证券公司公开发行债券，要求最近1期期未经审计的净资产不低于5亿元。( )

园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。( )

在Access2010中，不允许同一表中有相同的字段名。

A．四磨汤B．大定风珠C．复脉汤D．苏子降气汤与三子养亲汤主治接近的方剂是

动脉粥样硬化的发病机制有

下列哪个不是ITP输注血小板的指征

插置双气囊三腔管适用于哪种疾病出血（ ）。【历年考试真题】

唐朝的加役流刑为哪一部律所增设()

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EnglishBusinessLetterFormatI.Demandsofstationery—thefirstpageiswithaletterhead—otherpagesareof【T1】______and

GreenteahasinrecentyearsattractedmuchattentionintheWestforawiderangeofpossible______effects.

GrammyawardwinningproducerandfilmdirectorMarkJohnsonhas【B1】_____hislifetoconnectingpeoplethroughmusic.Heandhis

目前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。(　　)

我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证。(　　)

若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。(　　)

申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平是企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件之一。(　　)

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。(　　)

我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。(　　)

证券公司公开发行债券，要求最近1期期未经审计的净资产不低于5亿元。(　　)

园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。(　　)

插置双气囊三腔管适用于哪种疾病出血（　　）。【历年考试真题】