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李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁人期内,其不能担任以下哪些职务( )。 Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.上市公司的工作人员Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员
李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁人期内,其不能担任以下哪些职务( )。 Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.上市公司的工作人员Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员
admin
2018-09-28
36
问题
李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁人期内,其不能担任以下哪些职务( )。
Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.上市公司的工作人员Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
《证券市场禁入规定》第四条:“被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。”证券市场禁入规定禁入的事项是不得从事证券业务和担任上市公司、非上市公众公司董监高,Ⅱ证券公司不一定是上市公司、非上市公众公司,但是其董监高是证券从业人员,从事的是证券业务,也是被禁入的。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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