反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

admin2013-04-24 28

问题反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

选项 A、违反保密规定，泄露有关信息
B、未按规定对职工进行反洗钱培训的
C、未按规定建立反洗钱内部控制制度的
D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E、未按规定履行客户身份识别义务的

答案B，C

解析金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；
(1)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的。
(2)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的。
(3)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列更适合通过自保险或风险保留来解决的是()。

下列关于个人理财业务的说法，正确的有()。

按照《保险法》的规定，下列说法错误的是()。

中国银行业监督管理委员会对发生风险的银行业金融机构的处置方式不包括()。

商业银行要建立健全综合理财服务的()，并及时对相关体系的运行情况进行检查。

从赎回角度看，在我国金融市场中，下列流动性最高的是()。

受托人职责终止的，信托文件未规定的，由受益人选任新受托人。()

根据宏观经济的景气变化适时转换投资工具，较为恰当的有()。

理财师的主要职责是为客户及其家庭提供全方位的专业投资理财建议，直接涉及客户大众的长远经济利益，因此，需要理财师具有()的特征。

元权代理的构成要件为()。

建设项目竣工环境保护验收应有()单位参与。

一般来说，在下列___________情况下需要启动CMOS设置程序对系统进行设置。

钱钟书的《论快乐》是()

脑血栓的错误护理措施是

根据刑事诉讼法的规定，下列关于审判监督程序的正确选项是(　　　)。

土的三相比例指标中可直接测定的指标有(　　)。

()是指利用债务筹资(具有节税功能)给企业所有者带来的额外收益。

钱钟书的《围城》主旨是()。

A、 B、 C、 D、 D题干中图形的交点的数量依次为4，5，6，7，8，构成一个等差数列，下一个图形交点的数量应该是9。只有D选项的图形有9个交点，故本题选择D选项。

反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是( )(2011年)。

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下列更适合通过自保险或风险保留来解决的是()。

下列关于个人理财业务的说法，正确的有()。

按照《保险法》的规定，下列说法错误的是()。

中国银行业监督管理委员会对发生风险的银行业金融机构的处置方式不包括()。

商业银行要建立健全综合理财服务的()，并及时对相关体系的运行情况进行检查。

从赎回角度看，在我国金融市场中，下列流动性最高的是()。

受托人职责终止的，信托文件未规定的，由受益人选任新受托人。()

根据宏观经济的景气变化适时转换投资工具，较为恰当的有()。

理财师的主要职责是为客户及其家庭提供全方位的专业投资理财建议，直接涉及客户大众的长远经济利益，因此，需要理财师具有()的特征。

元权代理的构成要件为()。

建设项目竣工环境保护验收应有()单位参与。

一般来说，在下列___________情况下需要启动CMOS设置程序对系统进行设置。

钱钟书的《论快乐》是()

脑血栓的错误护理措施是

根据刑事诉讼法的规定，下列关于审判监督程序的正确选项是( )。

土的三相比例指标中可直接测定的指标有( )。

()是指利用债务筹资(具有节税功能)给企业所有者带来的额外收益。

钱钟书的《围城》主旨是()。

A、 B、 C、 D、 D题干中图形的交点的数量依次为4，5，6，7，8，构成一个等差数列，下一个图形交点的数量应该是9。只有D选项的图形有9个交点，故本题选择D选项。

根据刑事诉讼法的规定，下列关于审判监督程序的正确选项是(　　　)。

土的三相比例指标中可直接测定的指标有(　　)。