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证券研究报告合规审查应当涵盖( )。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型
证券研究报告合规审查应当涵盖( )。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型
admin
2022-12-05
29
问题
证券研究报告合规审查应当涵盖( )。
Ⅰ．人员资质
Ⅱ．信息来源
Ⅲ．风险提示
Ⅳ．交易类型
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/hWaiFFFM
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发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
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发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
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