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期货公司风险监管指标达到预警值标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。
期货公司风险监管指标达到预警值标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。
admin
2014-06-12
21
问题
期货公司风险监管指标达到预警值标准的,中国证监会派出机构应视情况采取的措施有( )。
选项
A、向公司出具警示函,并抄送全体股东
B、对公司管理人员进行监管谈话
C、要求公司进行重大业务决策时,至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
A,B,C,D
解析
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定,期货公司风险监管指标达到预警值标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施:向公司出具警示函,并抄送全体股东;对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化风险监管指标水平;要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
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