证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以(　　)的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

admin2009-09-26 29

问题证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以(　　)的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

选项 A、5万元以上10万元以下
B、5万元以上30万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、10万元以上50万元以下

答案C

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/hCy2FFFM

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是()。[2018年4月真题]
当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是()。[2017年11月真题]
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()考虑。[2015年9月真题]
关于基金与股票所反映的经济关系，以下表述错误的是()。[2017年4月真题]
封闭式基金一般至少()公布基金单位资产净值。
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会依法行使的职权不包括()。
在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
基金管理公司股东会依法可以行使的职权有()。Ⅰ．审议批准公司的年度财务预算方案Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ．选举和更换董事Ⅳ．决定公司的经营方针和投资计划
在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。
风险价值是指在一定的持有期和给定的置信水平下，()等市场风险要素发生变化时可能对产品头寸或组合造成的潜在最大损失。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股票价格Ⅳ．商品价格

随机试题

（2022年临沂）科学课上，教师通过做水的加温和降温的实验，让学生观察水的“三态变化”，这种教育方法是（）
简述销售收入的概念及影响其实现的因素。
清蛋白的生理功能不包括
混合痔是指（）。
患者，女性，43岁。突发右下腹剧痛伴恶心3h。体格检查：腹软，右下腹部深压痛，反跳痛(一)，右侧脊肋角叩痛。尿常规：白细胞少许，红细胞(+)。急诊处理应首选
计算设于水中的支架或拱架的强度和稳定时，应考虑的荷载有()。
证券公司设立的分公司具有企业法人资格。()
张某、王某、李某、赵某各出资1／4，设立通程酒吧(普通合伙企业)，合伙协议未对相关事项的决议办法作出约定；酒吧开业1年后，经营环境急剧变化，全体合伙人开会，协商对策。根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业通过的下列决议中，有效的有()。
Whataretheytalkingabout?
Althoughinteractingwithgirlsseemslikeanintimidatingendeavortomanyguys,adheringtocertainprinciplesallowsittobe

最新回复(0)

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是()。[2018年4月真题]

当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是()。[2017年11月真题]

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()考虑。[2015年9月真题]

关于基金与股票所反映的经济关系，以下表述错误的是()。[2017年4月真题]

封闭式基金一般至少()公布基金单位资产净值。

基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会依法行使的职权不包括()。

在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。

基金管理公司股东会依法可以行使的职权有()。Ⅰ．审议批准公司的年度财务预算方案Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ．选举和更换董事Ⅳ．决定公司的经营方针和投资计划

在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

风险价值是指在一定的持有期和给定的置信水平下，()等市场风险要素发生变化时可能对产品头寸或组合造成的潜在最大损失。Ⅰ．利率Ⅱ．汇率Ⅲ．股票价格Ⅳ．商品价格

（2022年临沂）科学课上，教师通过做水的加温和降温的实验，让学生观察水的“三态变化”，这种教育方法是（）

简述销售收入的概念及影响其实现的因素。

清蛋白的生理功能不包括

混合痔是指（）。

患者，女性，43岁。突发右下腹剧痛伴恶心3h。体格检查：腹软，右下腹部深压痛，反跳痛(一)，右侧脊肋角叩痛。尿常规：白细胞少许，红细胞(+)。急诊处理应首选

计算设于水中的支架或拱架的强度和稳定时，应考虑的荷载有()。

证券公司设立的分公司具有企业法人资格。()

Whataretheytalkingabout?

Althoughinteractingwithgirlsseemslikeanintimidatingendeavortomanyguys,adheringtocertainprinciplesallowsittobe

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以(　　)的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。