(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

admin2013-07-23 32

问题 (2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

选项 A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、投资决策机构

答案B,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务管理的基本内容”的掌握。证券公司通过建立实时监控系统全方位监控自营业务风险时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。因此，本题的正确答案为B、D。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。(　　)

证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。(　　)

与证券市场的形成相联系的有()。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有(　　)。

一个基金是否有效益主要是看()是否偏高。

证券是指各类记载并代表一定(　　)的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的(　　)。

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。()

金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的盈亏。(　　)

深圳交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值。这句话描述的是中小企业板块的(　　)。

关于每股收益，下列说法中正确的是()。

在餐馆吃的食物所含的脂肪、糖和盐的成分都很高。

下列反应中属于酶化学修饰的是()(2012年)

患者，女，40岁。经妇科检查发现宫颈肥大、质地硬，有浅溃疡，整个宫颈段膨大如桶状，可考虑宫颈癌的类型是

房地产投资开发是指在依法取得国有土地使用权的土地上投资进行基础设施、房屋建设的行为。

采用混凝土砌块砌筑拱形管渠或管渠的弯道时，宜采用()。

在我国，传统的养老方式受到()的冲击，这使完善面向老年人的社会服务显得尤为迫切和重要。

我国的中央国家机构包括()。

S3C2410与一位数码管的连接如下图所示，假设8段数码管为共阳接法。U1作为锁存器(同相)，并用于驱动。为使下图中的数码管显示字符“0”的汇编语言程序片段如下，填空使程序语句完整(假设端口已经初始化为输出)。

(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。( )

证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。( )

与证券市场的形成相联系的有()。

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有( )。

一个基金是否有效益主要是看()是否偏高。

证券是指各类记载并代表一定( )的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的( )。

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。()

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深圳交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值。这句话描述的是中小企业板块的( )。

关于每股收益，下列说法中正确的是()。

在餐馆吃的食物所含的脂肪、糖和盐的成分都很高。

下列反应中属于酶化学修饰的是()(2012年)

患者，女，40岁。经妇科检查发现宫颈肥大、质地硬，有浅溃疡，整个宫颈段膨大如桶状，可考虑宫颈癌的类型是

房地产投资开发是指在依法取得国有土地使用权的土地上投资进行基础设施、房屋建设的行为。

采用混凝土砌块砌筑拱形管渠或管渠的弯道时，宜采用()。

在我国，传统的养老方式受到()的冲击，这使完善面向老年人的社会服务显得尤为迫切和重要。

我国的中央国家机构包括()。

S3C2410与一位数码管的连接如下图所示，假设8段数码管为共阳接法。U1作为锁存器(同相)，并用于驱动。为使下图中的数码管显示字符“0”的汇编语言程序片段如下，填空使程序语句完整(假设端口已经初始化为输出)。

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。(　　)

证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。(　　)

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征有(　　)。

证券是指各类记载并代表一定(　　)的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的(　　)。

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深圳交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值。这句话描述的是中小企业板块的(　　)。