2. 财经
  3. 下列各项中，( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

下列各项中，( )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

admin2022-10-25  21
问题 下列各项中，(          )不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
选项 A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B、向他人提供基金公开的信息
C、同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
D、违规对投资者做出盈亏承诺。或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
答案B
解析 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益；
②违规向他人提供基金未公开的信息；
③诋毁其他基金、销售机构或销售人员；
④散布虚假信息，扰乱市场秩序；
⑤同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务；
⑥违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；
⑦违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；
⑧承诺利用基金资产进行利益输送；
⑨以账外暗中给予他人财物或利益、或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；
⑩挪用投资者的交易资金或基金份额；
从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
不包括B选项，选B。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/h662FFFM
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)