下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有( )。 Ⅰ．证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％ Ⅱ．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访 Ⅲ．证券公司应当要

admin2022-01-10 28

问题下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有( )。
Ⅰ．证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％
Ⅱ．证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访
Ⅲ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
Ⅳ．证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不舍休眠账户及中止交易账户客户)的10％，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。

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证券一般从业资格

下列事例中，说明风险概念中的不确定性的有()。Ⅰ．生命风险中，死亡必然发生Ⅱ．台风造成的损失无法预知Ⅲ．具体到某一个人何时死亡，在其健康时无法确定Ⅳ．根据大量数据，可以测算各年龄段人群死亡率

下列选项中，属于证券公司的直接业务范围的有()。Ⅰ．提供期货行情信息、交易设施Ⅱ．使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的()。

一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有()。

外资参股证券公司的境内股东，应当有()名是内资证券公司。

下列哪些方剂均出自《温病条辨》(　　)

政策性银行的特征包括()

预防焊接变形可以采用进行合理的焊接结构设计的措施，下列选项中属于这种措施的有()。

在一元线性回归分析中,对相关系数r来说,下列结论正确的是________。

知识一旦学到手就可以保持得很牢固，相比较而言，动作技能形成以后却比较容易遗忘。()

设α1=(1，－1，2，4)，α2=(0，3，1，2)，α3=(3，0，7，14)，α4=(1，－1，2，0)，α5=(2，1，5，6)。证明：α1，α2线性无关。

在一桩涉嫌贩卖冰毒的案件中，证人小康起了关键证明作用，下列表述错误的是()。

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