证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2021-03-31 18

问题证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括A、B、C、D项所列内容外，还包括下列条件：
(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
(2)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
(3)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员；
(4)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有(　　)行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

《期货交易管理条例》的适用范围包括(　　)。

申请经理层人员的任职资格，应当(　　)。

社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。(　　)

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知(　　)并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。()

客户需要委托他人办理下达指令，调拔资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有()。

医疗机构对药品的实行一级管理的管理方法为

A．白茅根B．炮姜C．三七D．侧柏叶E．白术善治胸腹刺痛的是()。

黄土湿陷系数试验双线法两个试样施加的最大压力一般取400kPa。()

方差一协方差法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法计算VaR值时能处理收益率分布中存在的“肥尾”现象的是()。

下列哪个不是古代帝王用于自称的称谓?()

"Sloganeering"didnotoriginateinthe1960s.Thetermhasarichhistory.ItoriginatedfromtheGaelicwordslaughgharim,whi

求∫(sinx+cosx)dx。

Tasteissuchasubjectivematterthatwedon’tusuallyconductpreferencetestsforfood.Themostyoucansayaboutanyone’sp

StartupNuclearEnergyCompaniesAugurSafer,CheaperAtomicPowerA)Nothingcaptureshowfashionablethestartuphasbecomequi

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有( )行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

《期货交易管理条例》的适用范围包括( )。

申请经理层人员的任职资格，应当( )。

社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。( )

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知( )并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。()

客户需要委托他人办理下达指令，调拔资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。()

根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有()。

医疗机构对药品的实行一级管理的管理方法为

A．白茅根B．炮姜C．三七D．侧柏叶E．白术善治胸腹刺痛的是()。

黄土湿陷系数试验双线法两个试样施加的最大压力一般取400kPa。()

方差一协方差法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法计算VaR值时能处理收益率分布中存在的“肥尾”现象的是()。

下列哪个不是古代帝王用于自称的称谓?()

"Sloganeering"didnotoriginateinthe1960s.Thetermhasarichhistory.ItoriginatedfromtheGaelicwordslaughgharim,whi

求∫(sinx+cosx)dx。

Tasteissuchasubjectivematterthatwedon’tusuallyconductpreferencetestsforfood.Themostyoucansayaboutanyone’sp

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国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有(　　)行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

《期货交易管理条例》的适用范围包括(　　)。

申请经理层人员的任职资格，应当(　　)。

社会保障金管理机构违反国家规定擅自运用资金的，对单位判处罚金，还要对主管人员和直接负责人根据规定进行刑事处罚。(　　)

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知(　　)并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。