以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

admin2013-09-09 53

问题以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

选项 A、有明确、合法的投资方向
B、有明确的基金运作方式
C、基金募集申请材料是否齐备
D、基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

答案C

解析本题是对基金募集申请材料进行合规性审查内容的考查。即拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件和拟募集的基金具备的法规规定的条件。其中，后者包括：①有明确、合法的投资方向；②有明确的基金运作方式；③符合法律法规关于基金品种的规定；④不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；⑤基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定；⑥基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者侵犯他人合法权益的内容。

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以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

无套利均衡分析技术最早被诺贝尔经济学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒于()在《资本成本、公司财务与投资管理》一文中采用。

依据《证券法》第二百零七条规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。

某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股理论价值为()。

证券市场的基本功能之一是资本决定价格。()

会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。()

封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。()

保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。(　　)

英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。(　　)

下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有(　　)。

Excel可以在编辑栏中输入公式，也可以在单元格中直接输入公式。()

陶渊明的《归园田居》（其一）中用了典故的一句是

对患有消化性溃疡的上呼吸道感染病人，应禁用

A．发汗解表，宣肺平喘B．解肌发表，调和营卫C．发汗祛湿，兼清里热D．解表散寒，温肺化饮E．宣肺解表，祛痰止咳

女，58岁。胃溃疡病史10年，近1个月疼痛复发，疼痛无规律性，经6周内科药物治疗无效，大便潜血试验持续阳性。最可能的诊断是()

()不属于会计档案的范围。

“进口日期”栏应填()。“经营单位”栏应填()。

高速摄影是摄影速度超过()格每秒时所获取图像的摄影方式。

根据套利定价理论：()

以下不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

无套利均衡分析技术最早被诺贝尔经济学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒于()在《资本成本、公司财务与投资管理》一文中采用。

依据《证券法》第二百零七条规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。

某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股理论价值为()。

证券市场的基本功能之一是资本决定价格。()

会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。()

封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。()

保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。( )

英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。( )

下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有( )。

Excel可以在编辑栏中输入公式，也可以在单元格中直接输入公式。()

陶渊明的《归园田居》（其一）中用了典故的一句是

对患有消化性溃疡的上呼吸道感染病人，应禁用

A．发汗解表，宣肺平喘B．解肌发表，调和营卫C．发汗祛湿，兼清里热D．解表散寒，温肺化饮E．宣肺解表，祛痰止咳

女，58岁。胃溃疡病史10年，近1个月疼痛复发，疼痛无规律性，经6周内科药物治疗无效，大便潜血试验持续阳性。最可能的诊断是()

()不属于会计档案的范围。

“进口日期”栏应填()。“经营单位”栏应填()。

高速摄影是摄影速度超过()格每秒时所获取图像的摄影方式。

根据套利定价理论：()

保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。(　　)

英国和我国香港地区称证券投资基金为“证券投资信托基金”。(　　)

下列属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为的有(　　)。