首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有( )。
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有( )。
admin
2014-05-21
39
问题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有( )。
选项
A、最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B、注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
C、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
答案
A,B,C
解析
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)项规定的条件外,还应当具备下列条件:①注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第(三)项规定的条件是:财务状况良好、运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/get2FFFM
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中,具有结算代理人资格的金融机构主要有()。
证券投资顾问业务的基本原则有()。
()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。()
关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。
结算参与人申请开立资金交收账户时,同时应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户,用于接收其从资金交收账户汇划的资金。()
从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取()。
以利率逐年累进方法计息的债券称为()
根据《中华人民共和国刑法》规定,操纵证券交易价格属于()
决定金融期货理论价格的主要因素是()
随机试题
安全切断阀的四大机构是指:()、手动复位机构、解制机构、执行机构。
(2007年4月)______是管理理论在管理活动的时间维度上的延伸。
X线质的表示,正确的为
某家饲养的宠物犬,与主人一起吃了主人家包的饺子,1d后出现食欲不振,精神沉郁,排红色尿液,黏膜黄染,脉搏增快,喘气,虚弱,体温降低。该病实验室诊断的特征性症状是
牙槽突骨折的特征性表现是
患者在诊治过程中受到损害,医务人员有过错的,应当
法律汇编
徐强夫妇俩目前工作稳定,各自单位均缴纳四金,目前无子女及赡养费用支出。但为了以后打算,想作一理财计划,经过初步沟通面谈后,获得了以下家庭、职业与财务信息:一、家庭成员四、家庭资产负债状况结婚时候,双方父母各赞助了一笔钱,让小夫妻俩在花木新村买了一套
党的十七大报告指出实事求是是发展中国特色社会主义的一大法宝。()
NextmonthBritonswillhaveyetmoresmartphonestochoosefrom,whendevicesfromWiko,atwo-year-oldFrenchcompany,goons
最新回复
(
0
)