按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

admin2021-11-18 34

问题按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

选项 A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、不得侵犯客户的合法权益
C、有效管理内幕信息和未公开信息
D、建立完备的内部控制体系

答案C

解析证券公司治理的基本要求有以下几个：①建立健全组织架构、明确职责划分；②不得侵犯客户合法权益；③建立完备的内部控制体系。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/gVw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。
我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模
自《中华人民共和国证券投资基金法》实施以来，我国基金业的发展变化有()。Ⅰ．基金业监管的法律体系日益完善Ⅱ．基金公司业务开始走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司Ⅲ．基金业市场营销和服务创新日益活跃Ⅳ．基金投资者队伍迅速壮
企业在短期融资券注册有效期内()的，应重新注册。Ⅰ．更换审计机构Ⅱ．变更资产评估机构Ⅲ．变更注册金额Ⅳ．更换主承销商
为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托()。
()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所
在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况
科创板上市公司可能退市的情形主要包括()①重大违法强制退市②交易类强制退市③财务类强制退市④规范类强制退市

随机试题

患者，男，30岁，在肾上腺区可见一直径3cm的肿物，外缘光滑T1加权像呈低信号，T2加权像信号强度类似脑脊液，注射Cd-DTPA后不均匀增强，诊断为
血清铁减低见于
A、考来烯胺B、硫酸多糖C、苯扎贝特D、烟酸E、普罗布考有动脉内皮保护作用的抗动脉粥样硬化药是（）
急性胰腺炎患者，上腹部剧烈疼痛伴呕吐、发热。体检：上腹部压痛明显，伴反跳痛。此时的饮食应为
某建筑基坑采用排桩支挡结构，排桩直径为0．8m，其间距为1．5m，其土反力计算宽度b0(m)采用()。
《出境货物报检单》上发货人应填写运输公司。(　　)
下列要素中，不属于DFD的是(22)。当使用DFD对一个工资系统进行建模时，(23)可以被认定为外部实体。
对全世界各个国家和地区使用的每个字符提供了统一编码的解决方案,无论是什么计算机平台、程序和语言都能够采用的字符集是______。
Themajorityofonlinesocialnetworkuserscontroltheprivacysettingsontheirprofilestopreventstrangersfromseeingthei
InAmericatherearenonoblesormenofletters,andthecommonfolkmistrustthewealthy.Consequently,【C1】______formthehig

最新回复(0)

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

我国证券市场的监管目标有()。Ⅰ．运用和发挥证券市场的积极作用Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

企业在短期融资券注册有效期内()的，应重新注册。Ⅰ．更换审计机构Ⅱ．变更资产评估机构Ⅲ．变更注册金额Ⅳ．更换主承销商

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托()。

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。Ⅰ．信托投资公司Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．证券公司Ⅳ．律师事务所

在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

科创板上市公司可能退市的情形主要包括()①重大违法强制退市②交易类强制退市③财务类强制退市④规范类强制退市

患者，男，30岁，在肾上腺区可见一直径3cm的肿物，外缘光滑T1加权像呈低信号，T2加权像信号强度类似脑脊液，注射Cd-DTPA后不均匀增强，诊断为

血清铁减低见于

A、考来烯胺B、硫酸多糖C、苯扎贝特D、烟酸E、普罗布考有动脉内皮保护作用的抗动脉粥样硬化药是（）

急性胰腺炎患者，上腹部剧烈疼痛伴呕吐、发热。体检：上腹部压痛明显，伴反跳痛。此时的饮食应为

某建筑基坑采用排桩支挡结构，排桩直径为0．8m，其间距为1．5m，其土反力计算宽度b0(m)采用()。

《出境货物报检单》上发货人应填写运输公司。( )

下列要素中，不属于DFD的是(22)。当使用DFD对一个工资系统进行建模时，(23)可以被认定为外部实体。

对全世界各个国家和地区使用的每个字符提供了统一编码的解决方案,无论是什么计算机平台、程序和语言都能够采用的字符集是______。

Themajorityofonlinesocialnetworkuserscontroltheprivacysettingsontheirprofilestopreventstrangersfromseeingthei

InAmericatherearenonoblesormenofletters,andthecommonfolkmistrustthewealthy.Consequently,【C1】______formthehig

《出境货物报检单》上发货人应填写运输公司。(　　)