按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

admin2021-11-18 30

问题按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

选项 A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、不得侵犯客户的合法权益
C、有效管理内幕信息和未公开信息
D、建立完备的内部控制体系

答案C

解析证券公司治理的基本要求有以下几个：①建立健全组织架构、明确职责划分；②不得侵犯客户合法权益；③建立完备的内部控制体系。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/gVw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。
首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。Ⅰ．网下询价投资者的条件Ⅱ．有效报价条件Ⅲ．最低报价金额Ⅳ．配售方式和配售原则
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证
凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有()。Ⅰ．投资者身份Ⅱ．购买日期Ⅲ．期限Ⅳ．统一规定的固定票面金额
为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托()。
在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况
上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。Ⅰ．上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易Ⅱ．上市公司被其他公司实施控股合并Ⅲ．上市公司股东大会决议公司解散Ⅳ．他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要

随机试题

A．脑脊液红色透明，压力260mmH2O，白细胞500×106/L，蛋白质4.0g/LB．脑脊液无色透明，压力100mmH2O，白细胞5×106/L，蛋白质0.85g/LC．脑脊液无色透明，压力210mmH2O，白细胞108×106/L，蛋白质1
完全脱位的外伤牙进行再植，效果好的是在脱臼后
患者，男，68岁。患有冠心病10年。今晨突然心痛剧作，面色青灰，冷汗淋漓，四肢厥冷，呼吸微弱，舌淡苔白润，脉微欲绝。证属
下列药物中属于中枢性镇咳药的是
下列财务评价指标中，反应项目盈利能力的指标是()。
下列选项中，不属于我国税收法律的是()。
缺口分析和久期分析采用的都是()敏感性分析。
(2014年)2005年之前金宝集团着重于公用事业，主要围绕城市燃气来推动企业发展。从2005年开始金宝集团专注于清洁能源的开发和利用，依托技术创新和商业模式创新，形成从能源开发、能源转化、能源物流到能源分销的上中下游纵向一体化的产业链条，为客户提供多种清
商业银行最主要的负债是()。
道德的力量是广泛的、深刻的，它深刻地影响着人们的意志、行为和品格，也深刻地影响着社会的存在和发展；道德的力量随着时代的发展而发展，是推动人类文明不断向前发展的重要力量。道德功能的发挥和实现所产生的社会影响及其实际效果被称为道德的()

最新回复(0)

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下不属于证券公司治理的基本要求的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径及成长空间的证券交易市场。

首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定()。Ⅰ．网下询价投资者的条件Ⅱ．有效报价条件Ⅲ．最低报价金额Ⅳ．配售方式和配售原则

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证

凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有()。Ⅰ．投资者身份Ⅱ．购买日期Ⅲ．期限Ⅳ．统一规定的固定票面金额

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托()。

在银行间债券市场，信用评级机构对企业进行信用评级应主要考察()。Ⅰ．企业素质Ⅱ．经营能力Ⅲ．获利能力Ⅳ．担保情况

A．脑脊液红色透明，压力260mmH2O，白细胞500×106/L，蛋白质4.0g/LB．脑脊液无色透明，压力100mmH2O，白细胞5×106/L，蛋白质0.85g/LC．脑脊液无色透明，压力210mmH2O，白细胞108×106/L，蛋白质1

完全脱位的外伤牙进行再植，效果好的是在脱臼后

患者，男，68岁。患有冠心病10年。今晨突然心痛剧作，面色青灰，冷汗淋漓，四肢厥冷，呼吸微弱，舌淡苔白润，脉微欲绝。证属

下列药物中属于中枢性镇咳药的是

下列财务评价指标中，反应项目盈利能力的指标是()。

下列选项中，不属于我国税收法律的是()。

缺口分析和久期分析采用的都是()敏感性分析。

商业银行最主要的负债是()。