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  3. 以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（ ）。

以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（ ）。

admin2014-05-21  30
问题 以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（     ）。
选项 A、基金管理人根据投资者的认购金额使用不同的认购率标准
B、采取抽奖的方式销售基金
C、基金宣传推介人员没有取得基金从业资格
D、基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与保险公司共享
答案A，B，C，D
解析 《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金销售机构尤其是人员行为主要规范如下：①基金管理人、代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，恪守职业道德和行为规范；②基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：以排挤竞争对手为目的；压低基金的收费水平；采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；以低于成本的销售费率销售基金；募集期间对认购费打折；承诺利用基金资产进行利益输送；挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；中国证监会规定禁止的其他情形；③基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息；④未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。
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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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