首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券公司合规负责人的说法中,不正确的是( )。
下列关于证券公司合规负责人的说法中,不正确的是( )。
admin
2022-01-10
28
问题
下列关于证券公司合规负责人的说法中,不正确的是( )。
选项
A、合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B、合规负责人为证券公司高级管理人员
C、合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D、证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案
C
解析
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/g4w2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于委托指令及其有效期,下列说法正确的有()。Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效Ⅱ.委托指令部分成交后,委托指令失效Ⅲ.委托有效期满,委托指令自然失效Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效
债券的票面要素包括()。Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券发行者名称
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定,国债的类别包括()。Ⅰ.战争国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.非流通国债Ⅳ.赤字国债
下列属于套期保值基本原则的有()。Ⅰ.买卖方向相反Ⅱ.种类相同Ⅲ.数量相等Ⅳ.月份相同或相近
证券金融公司根据国务院的决定设立,注册资本不少于()亿元。
金融期权的功能包括()。Ⅰ.长期投资Ⅱ.发现价格Ⅲ.套期保值Ⅳ.筹集资金
《中华人民共和国证券投资基金法》对基金投资或者活动做出了限制性规定,包括()。Ⅰ.向他人贷款或者提供担保Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券Ⅳ.承销证券
由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平,这种风险属于()。
根据《中华人民共和国反洗钱法》,下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.单位犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
《中华人民共和国反洗钱法》所指的反洗钱是指()。
随机试题
柴油机的主要()是曲轴。
接受降压药物治疗的高血压病患者,起床时晕倒,片刻后清醒,首先考虑()。
A.肺癌B.肺性脑病C.支气管扩张D.慢性肺源性心脏病E.慢性阻塞性肺气肿慢性支气管炎可引起
简述工程建设项目采用PMC模式的优缺点。
远期交易实行()。
企业向个人赠送礼品,不征收个人所得税的有()。
阅读下面材料,根据要求写作文。校长者。一校之长也。其胸广,如浩淼之江海;其才博,似宇宙之苍穹;其德厚,比巍巍之昆仑。厚载博物,高山仰止,此为吾所敬尊者也。假如你是校长,你想说些什幺?你想做些什么?请根据上述材料给你的启示,联系
下列物品利用凸透镜透光原理的是:
《额尔古纳河右岸》是著名作家________所著的长篇小说,获得第七届茅盾文学奖。
()不属于对称加密算法。
最新回复
(
0
)