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关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满2年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,以上说法中正确的人是(
关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满2年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,以上说法中正确的人是(
admin
2019-01-16
23
问题
关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满2年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,以上说法中正确的人是( )。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
B
解析
未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格,并将相关情况记入从业人员诚信档案。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/g3P2FFFM
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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