根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

admin2019-09-24 29

问题根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。
I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和中国证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

证券投资基金基础知识

基金从业资格

下列关于外汇期货的说法正确的有()。

巴林银行事件后，欧美各主要银行和基金纷纷采取措施，加强机构投资者的内部风险监控，采取的主要措施有()。

()是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。

下列关于会员制交易所和公司制交易所，说法正确的是()。

我国期货交易所会员可由(　　)组成。

对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时，常常采用()为标准交割等级。

若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期货报价为50元。某投资者按10％年利率借人4000元资金(复利计息)，并购买100股该股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以赢利()。

期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。(　　)

截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员(　　)家。

我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，必须经期货交易所会员大会批准。()

阿司匹林适用于

不能引起食物中毒的细菌是

某生产设施排气筒高33m，距该排气筒200m内有一建筑物高30m，该排气筒SO2排放执行《大气污染物综合排放标准》，对应30m、40m高排气筒的SO2最高允许排放速率分别为15kg／h、25kg／h，该排气筒的SO2排放速率限值是(

某企业在生产经营的淡季。拥有流动资产100万元和长期资产500万元；在生产经营的高峰期，会额外增加200万元的季节性存货需求，并借入100万元的短期借款，则下列说法正确的有()。

公元前770年，周平王迁都洛邑，东周开始，这一时期，洛阳成为全国的学术交流中心()等诸学说及其代表人物云集洛阳，各抒己见，相互辩论，形成了“百家争鸣”的局面。

简述幼儿园的任务。

考古：文物：博物馆

1，2，7，23，76，()。

根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 I．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德

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基金从业资格

下列关于外汇期货的说法正确的有()。

巴林银行事件后，欧美各主要银行和基金纷纷采取措施，加强机构投资者的内部风险监控，采取的主要措施有()。

()是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。

下列关于会员制交易所和公司制交易所，说法正确的是()。

我国期货交易所会员可由( )组成。

对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时，常常采用()为标准交割等级。

若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期货报价为50元。某投资者按10％年利率借人4000元资金(复利计息)，并购买100股该股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以赢利()。

期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。( )

截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员( )家。

我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，必须经期货交易所会员大会批准。()

阿司匹林适用于

不能引起食物中毒的细菌是

某生产设施排气筒高33m，距该排气筒200m内有一建筑物高30m，该排气筒SO2排放执行《大气污染物综合排放标准》，对应30m、40m高排气筒的SO2最高允许排放速率分别为15kg／h、25kg／h，该排气筒的SO2排放速率限值是(

某企业在生产经营的淡季。拥有流动资产100万元和长期资产500万元；在生产经营的高峰期，会额外增加200万元的季节性存货需求，并借入100万元的短期借款，则下列说法正确的有()。

公元前770年，周平王迁都洛邑，东周开始，这一时期，洛阳成为全国的学术交流中心()等诸学说及其代表人物云集洛阳，各抒己见，相互辩论，形成了“百家争鸣”的局面。

简述幼儿园的任务。

考古：文物：博物馆

1，2，7，23，76，()。

我国期货交易所会员可由(　　)组成。

期货公司营业部的民事责任应由期货公司承担。(　　)

截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员(　　)家。