客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某

admin2021-03-31 42

问题客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，下列说法正确的是( )。

选项 A、孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
B、是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
C、孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
D、期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4．8万元以下

答案D

解析《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条和第三十四条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

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期货从业资格

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以(　　)的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时，应当(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、(　　)原则。

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。(　　)

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。

柴油机的主要（）是曲轴。

秉持()态度的管理者认为国外的管理和经营方式很不同并难以理解，很可能将国外的经营业务交给东道国的管理者。

对蛛网膜下腔出血量不大，且影像学检查难以确诊的可通过下面哪种检查帮助诊断

某郊区小学校为方便乘坐地铁，与相邻研究院约定，学校人员有权借研究院道路通行，每年支付1万元。据此，学校享有的是下列哪一项权利?(2010—卷三—9，单)

我国是统一的多民族国家。下列关于我国国家结构形式的表述哪些是正确的？

由建设单位主持，检查施工合同的执行情况，评价工程质量是否符合技术标准及设计要求，是否可以移交下一阶段施工称为()。

计时工资的特点是()。

公安经费保障工作为各项公安工作()。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以( )的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时，应当( )。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、( )原则。

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。( )

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理( )。

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。

柴油机的主要（）是曲轴。

秉持()态度的管理者认为国外的管理和经营方式很不同并难以理解，很可能将国外的经营业务交给东道国的管理者。

对蛛网膜下腔出血量不大，且影像学检查难以确诊的可通过下面哪种检查帮助诊断

某郊区小学校为方便乘坐地铁，与相邻研究院约定，学校人员有权借研究院道路通行，每年支付1万元。据此，学校享有的是下列哪一项权利?(2010—卷三—9，单)

我国是统一的多民族国家。下列关于我国国家结构形式的表述哪些是正确的？

由建设单位主持，检查施工合同的执行情况，评价工程质量是否符合技术标准及设计要求，是否可以移交下一阶段施工称为()。

计时工资的特点是()。

公安经费保障工作为各项公安工作()。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以(　　)的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时，应当(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、(　　)原则。

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。(　　)

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题：若期货公司欲申请停业，应当妥善处理(　　)。