2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅

admin2020-01-15 49

问题 2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据材料，回答下列问题：
依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是( )。

选项 A、给予开除处分，并处l万元以上5万元以下的罚款
B、给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
C、给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案D

解析《期货交易管理条例》第六十七条规定，对张某应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

下列(　　)等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是(　　)。

期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经国务院批准。(　　)

期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。(　　)

《期货投资者保障基金管理暂行办法》自(　　)起施行。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(　　)年。

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。(　　)

某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起(　　)日内向中国证监会报告。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。(　　)

对于自诉案件中“被害人有证据证明的轻微刑事案件”，下列说法正确的是()

以节点表示事件的网络计划是()。

极限状态设计方法对安全等级不同的建筑结构，采用(　　)进行调整。

(2012年)某城市为了解决上下班高峰时段地铁拥挤问题，制定了非高峰时间段低于高峰时间段票价的方案。根据定价策略，该方法属于()。

页式虚拟存储管理的主要特点是()。

求下列不定积分。

ThisbookcomesasarevelationtoonewhowasnourishedinhisyouthontheenlightenedEnglishsocialisttraditionrepresented

Banksarecloselyconcernedabouttheflowofmoneyintoandoutofthe【M1】______economy.Theyoftencooperatewithgovern

期货法律法规

期货从业资格

下列( )等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( )。

期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经国务院批准。( )

期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )

《期货投资者保障基金管理暂行办法》自( )起施行。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。( )

某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起( )日内向中国证监会报告。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。( )

对于自诉案件中“被害人有证据证明的轻微刑事案件”，下列说法正确的是()

以节点表示事件的网络计划是()。

极限状态设计方法对安全等级不同的建筑结构，采用( )进行调整。

(2012年)某城市为了解决上下班高峰时段地铁拥挤问题，制定了非高峰时间段低于高峰时间段票价的方案。根据定价策略，该方法属于()。

页式虚拟存储管理的主要特点是()。

求下列不定积分。

ThisbookcomesasarevelationtoonewhowasnourishedinhisyouthontheenlightenedEnglishsocialisttraditionrepresented

Banksarecloselyconcernedabouttheflowofmoneyintoandoutofthe【M1】______economy.Theyoftencooperatewithgovern

下列(　　)等事项发生时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是(　　)。

期货公司单个股东的持股比例增加到5％以上或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经国务院批准。(　　)

期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。(　　)

《期货投资者保障基金管理暂行办法》自(　　)起施行。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(　　)年。

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。(　　)

某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起(　　)日内向中国证监会报告。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。(　　)

极限状态设计方法对安全等级不同的建筑结构，采用(　　)进行调整。