2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅

admin2020-01-15 44

问题 2015年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2016年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据材料，回答下列问题：
依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是( )。

选项 A、给予开除处分，并处l万元以上5万元以下的罚款
B、给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款
C、给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案D

解析《期货交易管理条例》第六十七条规定，对张某应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

首席风险官发现期货公司有(　　)等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于(　　)日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于(　　)人。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(　　)。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和期货交易所。(　　)

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。(　　)

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

下列与过期妊娠无关的是

_______是解决多变量最优决策的方法。

检测评估公共关系效果的方法有哪些?

关于腹主动脉的描述，错误的是：

最可能的诊断是下列哪项处理不妥

左向右分流型先心病血流动力学有下列共同特点，但除外

证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。

现代生产物流系统中的执行层由自动化的物流机械组成。物流设备的控制器接受（）的指令，控制设备执行各种操作。

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期货从业资格

首席风险官发现期货公司有( )等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于( )日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于( )人。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和期货交易所。( )

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。( )

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据( )，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

下列与过期妊娠无关的是

_______是解决多变量最优决策的方法。

检测评估公共关系效果的方法有哪些?

关于腹主动脉的描述，错误的是：

最可能的诊断是下列哪项处理不妥

左向右分流型先心病血流动力学有下列共同特点，但除外

证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。

现代生产物流系统中的执行层由自动化的物流机械组成。物流设备的控制器接受（）的指令，控制设备执行各种操作。

首席风险官发现期货公司有(　　)等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

期货公司许可证正本遗失的，期货公司应于(　　)日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

申请设立期货公司时，具有期货从业人员资格的人数不少于(　　)人。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(　　)。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和期货交易所。(　　)

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(　　)进行风险调整。

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。(　　)

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据(　　)，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。