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证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ．接受客户的全权委托 Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ．接受客户的全权委托 Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
admin
2017-03-17
30
问题
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为( )。
Ⅰ．接受客户的全权委托
Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
C
解析
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均为证券公司员工或其经纪人在执业过程中的禁止行为，故选C。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/fNP2FFFM
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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