证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为( )。 Ⅰ．接受客户的全权委托 Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿 Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

admin2017-03-17 26

问题证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列行为( )。
  Ⅰ．接受客户的全权委托
  Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
  Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
  Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均为证券公司员工或其经纪人在执业过程中的禁止行为，故选C。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。()

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拟发行上市公司独立性要求包括()。

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看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满()年。

已知线性方程组(1)当λ为何值时，方程组有唯一解；(2)当有无穷解时，求出其通解．

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1990年10月12日，郑州粮食批发市场作为我国第一个商品期货市场开始起步。()

董事、监事、高级管理人员不得同本公司订立合同或者进行交易，但公司章程规定或者董事会同意的除外。(　　)

(2005年)在对企业价值进行评估时，如果不存在非营业现金净流量，下列说法中正确的有()。

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