下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

admin2015-03-18 38

问题下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

选项 A、控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C、未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D、证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

答案B

解析控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

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下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司自作出分立决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。()

累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。()

因为可转换证券中附带有期权，所以，发行可转换证券的筹资成本较高。()

公司发行认股权证筹资，当公司经营良好后还可以将认股权证赎回。()

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有()。

为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了（）。

(2009年考试真题)上市公司出现()，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

在上海证券交易所询价增发如向原股东配售，则代码为()；向新股东增发，代码应为()。

根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过(　　)的方式确定股票发行价格。

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，()是确定承销价格的主要影响因素。

首创方论的医学家是

必须摄取包括横膈立位腹平片的是

A．进行性贫血B．皮肤、鼻腔等处发生坏死性溃疡C．皮肤、黏膜出血D．频繁性呕吐E．胸骨压痛血小板减少可出现的临床表现是()

青岛某公司为开拓业务，在北京设立一家办事处。一天，办事处负责人王某在出外因公办事时驾车不慎致人损害，须赔偿5万元，则该5万元应：()

产品的生产成本包括为生产该种产品而发生的直接人工费、直接材料费、制造费用以及销售费用。()

公安机关作为党的忠实工具，必须认真实践全心全意为人民服务的宗旨，要求()

下列关于抵押财产的说法，正确的有

在并行数据库中，最适合整表扫描操作的数据划分方法是【6】。

以下叙述中错误的是

下列各项中，违背控股股东行为规范的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司自作出分立决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。()

累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。()

因为可转换证券中附带有期权，所以，发行可转换证券的筹资成本较高。()

公司发行认股权证筹资，当公司经营良好后还可以将认股权证赎回。()

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有()。

为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了（）。

(2009年考试真题)上市公司出现()，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

在上海证券交易所询价增发如向原股东配售，则代码为()；向新股东增发，代码应为()。

根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过( )的方式确定股票发行价格。

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，()是确定承销价格的主要影响因素。

首创方论的医学家是

必须摄取包括横膈立位腹平片的是

A．进行性贫血B．皮肤、鼻腔等处发生坏死性溃疡C．皮肤、黏膜出血D．频繁性呕吐E．胸骨压痛血小板减少可出现的临床表现是()

青岛某公司为开拓业务，在北京设立一家办事处。一天，办事处负责人王某在出外因公办事时驾车不慎致人损害，须赔偿5万元，则该5万元应：()

产品的生产成本包括为生产该种产品而发生的直接人工费、直接材料费、制造费用以及销售费用。()

公安机关作为党的忠实工具，必须认真实践全心全意为人民服务的宗旨，要求()

下列关于抵押财产的说法，正确的有

在并行数据库中，最适合整表扫描操作的数据划分方法是【6】。

以下叙述中错误的是

根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过(　　)的方式确定股票发行价格。

　　A．进行性贫血B．皮肤、鼻腔等处发生坏死性溃疡C．皮肤、黏膜出血D．频繁性呕吐E．胸骨压痛血小板减少可出现的临床表现是()