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  3. 有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人( )。

有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人( )。

admin2011-05-16  23
问题 有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人(    )。
选项 A、保荐代表人数量少于两名
B、公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C、最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D、中国证监会规定的其他情形
答案A,B,C,D
解析 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。(2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。(7)中国证监会规定的其他条件。
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