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  3. 合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列( )情形时，应当进行专项检查。 I．公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的 Ⅱ．公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的 Ⅲ．公司下属各单位及其工作人员配合监管

合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列( )情形时，应当进行专项检查。 I．公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的 Ⅱ．公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的 Ⅲ．公司下属各单位及其工作人员配合监管

admin2019-08-10  22
问题 合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列(    )情形时，应当进行专项检查。
    I．公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的
    Ⅱ．公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的
    Ⅲ．公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
    Ⅳ．监管部门或自律组织要求的
选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 《证券公司合规管理实施指引》规定，合规检查分为例行检查与专项检查。发生下列情形时，应当进行专项检查：
    (1)公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；
    (2)公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的；
    (3)公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；
    (4)监管部门或自律组织要求的；
    (5)其他有必要进行专项检查的情形。
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